Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 17. September 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute eine Vergabe von fast 250.000 US-Dollar an gemeinsame Whistleblower bekannt, deren Tipp die Einleitung einer Untersuchung verursachte, die zu einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme führte. Die Hinweisgeber äußerten intern Bedenken, bevor sie die Bedenken der Kommission meldeten.
"Die Informationen der Whistleblower haben die Mitarbeiter der Kommission auf mögliche Wertpapierverstöße aufmerksam gemacht und die Mitarbeiter veranlasst, eine Untersuchung einzuleiten", sagte Jane Norberg, Leiterin des Sec-Büros des Whistleblowers. "Obwohl der Fall größtenteils durch die Ermittlungsbemühungen der Kommissionsdienststellen aufgebaut wurde, unterstreicht diese Auszeichnung, wie wichtig es ist, den ersten Tipp zu erhalten, der den Fall aufbrechen kann."
Die SEC hat seit der Ersten Verleihung der Auszeichnung im Jahr 2012 rund 521 Millionen US-Dollar an 96 Personen vergeben. Einschließlich der heutigen Auszeichnung hat die SEC in diesem Geschäftsjahr 29 Personen mit Whistleblower-Auszeichnungen ausgezeichnet - die höchste in einem geschäftsjahres bisher. Alle Zahlungen werden aus einem vom Kongress eingerichteten Anlegerschutzfonds geleistet, der vollständig durch geldpolitische Sanktionen finanziert wird, die von Wertpapierrechtsverletzern an die SEC gezahlt werden. Es wurde kein Geld von geschädigten Anlegern genommen oder einbehalten, um Whistleblower-Prämien zu zahlen. Whistleblower können für eine Auszeichnung in Frage kommen, wenn sie der SEC freiwillig originale, aktuelle und glaubwürdige Informationen zur Verfügung stellen, die zu einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme führen. Whistleblower-Prämien können zwischen 10 und 30 Prozent des gesammelten Geldes reichen, wenn die Geldsanktionen eine Million Dollar übersteigen.
Wie im Dodd-Frank Act dargelegt, schützt die SEC die Vertraulichkeit von Hinweisgebern und gibt keine Informationen preis, die die Identität eines Whistleblowers offenbaren könnten.
Weitere Informationen zum Whistleblower-Programm und zur Meldung eines Tipps finden Sie unter www.sec.gov/whistleblower.