DJ Deutsche Bank, UBS und Citi müssen wegen IPO in USA Strafe zahlen
NEW YORK (Dow Jones)--Die Begleitung eines Börsengangs im Jahr 2008 in den USA hat für die drei Konsortialführer Deutsche Bank, UBS und Citigroup ein Nachspiel. Der unabhängige Finanzmarktregulierer Financial Industry Regulatory Authority (Finra) verhängte am Dienstag eine Strafe von insgesamt 425.000 USD gegen die drei Banken und forderte zudem eine Entschädigung der Kunden von 420.000 USD zum Ausgleich für entstandene Verluste.
Die drei Banken hatten den Börsengang der Vonage Holdings Corp im Mai 2006 begleitet und sahen sich dann dem Vorwurf ausgesetzt, die Kommunikation über die Transaktion nicht ausreichend gut geführt zu haben. Die Banken wollten die Vorwürfe weder zugeben noch zurückweisen.
Bei dem Börsengang waren 4,2 Mio Vonage-Aktien für Kunden des IPO-Kandidaten reserviert worden. Da eine hohe Nachfrage nach den Titeln erwartet wurde, war eine externe Firma mit dem Betrieb einer Webseite für dieses Aktien-Programm beauftragt worden. Der Regulierer stellte nun fest, dass die Banken diese Ausgliederung der Kommunikation mit Vonage-Kunden an den externen Anbieter nicht ausreichend überwacht hätten.
Der extern engagierte Webseitenbetreiber konnte die Kunden den Angaben zufolge nicht schnell genug über den Erhalt der Aktien aus dem IPO informieren, und die Banken hätten darauf nicht zufriedenstellend reagiert, teilte die Finra mit.
Einigen Kunden sei erklärt worden, sie hätten keine Aktien im Rahmen des IPO zugeteilt bekommen. In Wirklichkeit hätten sie aber sehr wohl Anteilsscheine erhalten, und bis sie dies erfahren hatten, war der Aktienkurs deutlich gefallen. Zum Ausgleich dafür sollen die Banken nun die Differenz von den 17 USD des Ausgabepreises zu dem gefallenen Aktienkurs erstatten.
Die Strafe für die Deutsche Bank beläuft sich dabei auf 100.000 USD, die Entschädigung der 59 betroffenen Kunden soll maximal 52.000 USD betragen.
-Von Kathy Shwiff, Dow Jones Newswires, ++49 (0) 69 297 25 103, unternehmen.de@dowjones.com DJG/DJN/jhe/cbr Besuchen Sie auch unsere Webseite http://www.dowjones.de
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September 22, 2009 13:04 ET (17:04 GMT)
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