DJ DGAP-HV: EquityStory AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 25.05.2012 in München mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-HV: EquityStory AG / Bekanntmachung der Einberufung zur
Hauptversammlung
EquityStory AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am
25.05.2012 in München mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß
§121 AktG
16.04.2012 / 15:16
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EquityStory AG
München
WKN 549416
ISIN DE0005494165
Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung
Sehr geehrte Damen und Herren Aktionäre,
hiermit laden wir Sie ein zur
ordentlichen Hauptversammlung
der EquityStory AG
am Freitag, den 25. Mai 2012, um 14.00 Uhr, im Konferenzzentrum
München (Hanns-Seidel-Stiftung), Saal Franz Josef Strauß 1,
Lazarettstraße 33, 80636 München, Deutschland.
I.
Tagesordnung
1. Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses zum
31.12.2011, des Lageberichts für das Geschäftsjahr 2011, des
gebilligten Konzernabschlusses zum 31.12.2011, des
Konzernlageberichts für das Geschäftsjahr 2011 sowie des
Berichts des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2011
Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten
Jahresabschluss gebilligt und den Jahresabschluss damit
festgestellt. Somit entfällt eine Feststellung durch die
Hauptversammlung. Die in diesem Tagesordnungspunkt 1 genannten
Unterlagen werden von der Einberufung der Hauptversammlung an
im Internet unter
www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung den
Aktionären zugänglich gemacht. Ein Beschluss wird zu diesem
Tagesordnungspunkt nicht gefasst.
2. Beschlussfassung über die Verwendung des
Bilanzgewinns
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Jahresabschluss
der Gesellschaft zum 31.12.2011 ausgewiesenen Bilanzgewinn für
das Geschäftsjahr 2011 in Höhe von EUR 6.180.232,77 wie folgt
zu verwenden:
Ausschüttung einer Dividende in Höhe von EUR 0,70 je
dividendenberechtigter Stückaktie, das sind auf das
dividendenberechtigte Kapital in Höhe von EUR 1.189.980,00:
EUR 832.986,00
Vortrag auf neue Rechnung: EUR 5.347.246,77
Die Dividende soll am 28.05.2012 ausbezahlt werden.
3. Beschlussfassung über die Entlastung der
Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2011
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, allen Mitgliedern des
Vorstands, die im Geschäftsjahr 2011 amtiert haben, für dieses
Geschäftsjahr Entlastung zu erteilen.
4. Beschlussfassung über die Entlastung der
Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2011
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, allen Mitgliedern des
Aufsichtsrats, die im Geschäftsjahr 2011 amtiert haben, für
dieses Geschäftsjahr Entlastung zu erteilen.
5. Beschlussfassung über eine Änderung von § 14 der
Satzung (Vergütung des Aufsichtsrats)
Die Anforderungen an Aufsichtsratsmitglieder sowie die
Arbeitsbelastung aller Mitglieder sind beständig gestiegen.
Dies soll bei der Vergütung entsprechend berücksichtigt und
die Vergütung jedes Aufsichtsratsmitglied mit Wirkung ab
Beginn des seit dem 01.01.2012 laufenden Geschäftsjahres
erhöht werden.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, folgenden
Beschluss zu fassen:
§ 14 der Satzung wird geändert und wie folgt neu gefasst:
'§ 14
Vergütung
(1) Jedes Aufsichtsratsmitglied erhält neben dem Ersatz
seiner angemessenen Auslagen eine geschäftsjährliche
Vergütung in Höhe von EUR 7.000,00 zuzüglich der hierauf
gegebenenfalls anfallenden Umsatzsteuer. Der Vorsitzende des
Aufsichtsrates erhält das Doppelte der Vergütung gemäß Satz
1. Bestand die Amtszeit eines Aufsichtsratsmitgliedes nicht
ununterbrochen über das gesamte Geschäftsjahr, so bemisst
sich die Aufsichtsratsvergütung pro rata temporis. Die
Hauptversammlung ist berechtigt, durch Beschluss die Höhe
der Vergütung anzupassen oder eine andere Vergütung
festzulegen. Die in diesem Absatz genannten Beträge sind
erstmals für das gesamte Geschäftsjahr 2012 zu bezahlen.
(2) Die Mitglieder des Aufsichtsrates erhalten ferner Ersatz
aller Auslagen sowie Ersatz der etwa auf Vergütung und
Auslagen entfallenden Umsatzsteuer.
(3) Die Gesellschaft ist berechtigt, die Mitglieder des
Aufsichtsrates auf Kosten der Gesellschaft in angemessenem
Umfang gegen Risiken ihrer Aufsichtsratstätigkeit zu
versichern.'
6. Beschlussfassung über die Wahl des
Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers für das
Geschäftsjahr 2012
Der Aufsichtsrat schlägt vor, die Geiser Friedlein Jourdan
GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München zum
Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer der Gesellschaft
für das Geschäftsjahr 2012 zu wählen.
7. Beschlussfassung über die Ermächtigung zum Erwerb
und zur Verwendung eigener Aktien
Das Aktienrecht erlaubt es, die Gesellschaft zum Erwerb
eigener Aktien besonders zu ermächtigen. Von dieser
Möglichkeit hat die Hauptversammlung der Gesellschaft im Jahr
2010 Gebrauch gemacht und der Gesellschaft eine solche
Ermächtigung erteilt. Da die Ermächtigung aus der letzten
ordentlichen Hauptversammlung im Laufe des Geschäftsjahrs 2012
und damit vor der nächsten ordentlichen Hauptversammlung
ausläuft, soll der diesjährigen Hauptversammlung vorgeschlagen
werden, die Gesellschaft erneut zum Erwerb eigener Aktien zu
ermächtigen.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, wie folgt zu
beschließen:
a) Erwerbsermächtigung
Die Gesellschaft wird ermächtigt, vom Tag der Beschlussfassung
an bis zum 30. April 2017 mit Zustimmung des Aufsichtsrats
eigene Aktien der Gesellschaft bis zu 10 % des zum Zeitpunkt
der Beschlussfassung bestehenden Grundkapitals zu erwerben.
Die Ermächtigung kann ganz oder in Teilbeträgen, einmal oder
mehrmals, in Verfolgung eines oder mehrerer Zwecke ausgeübt
werden. Auf die erworbenen Aktien dürfen zusammen mit anderen
eigenen Aktien, die sich im Besitz der Gesellschaft befinden
oder ihr nach den §§ 71 a ff. AktG zuzurechnen sind, zu keinem
Zeitpunkt mehr als 10 % des Grundkapitals entfallen.
Der Erwerb darf über die Börse oder mittels eines an alle
Aktionäre gerichteten öffentlichen Kaufangebots erfolgen:
(1) Erfolgt der Erwerb der Aktien über die Börse, so
darf der von der Gesellschaft gezahlte Gegenwert je Aktie
(ohne Erwerbsnebenkosten) den am vorhergehenden Handelstag
durch die letzte Kursfeststellung ermittelten Börsenkurs
('Schlusskurs')
einer Aktie der EquityStory AG im XETRA-Handel der
Frankfurter Wertpapierbörse oder einem an die Stelle des
XETRA-Systems getretenen Nachfolgesystem um nicht mehr als
10 % überschreiten und um nicht mehr als 10 %
unterschreiten.
(2) Erfolgt der Erwerb über ein öffentliches
Kaufangebot an alle Aktionäre der Gesellschaft, dürfen der
gebotene Kaufpreis oder die Grenzwerte der gebotenen
Kaufpreisspanne je Aktie (ohne Erwerbsnebenkosten) den
Schlusskurs im XETRA-Handel (oder einem an die Stelle des
XETRA-Systems getretenen Nachfolgesystem) an der
Wertpapierbörse Frankfurt a.M. am dritten Börsentag vor dem
Tag der Veröffentlichung des Angebots um nicht mehr als 20 %
überschreiten und um nicht mehr als 20 % unterschreiten. Das
Volumen des Angebots kann begrenzt werden. Sofern die
gesamte Zeichnung des Angebots dieses Volumen überschreitet,
sind die Annahmeerklärungen grundsätzlich verhältnismäßig zu
berücksichtigen. Eine bevorrechtigte Berücksichtigung
geringer Stückzahlen bis zu 100 Stück zum Erwerb angebotener
Aktien der Gesellschaft je Aktionär kann vorgesehen werden.
Die Vorschriften des Wertpapiererwerbs- und
Übernahmegesetzes sind zu beachten, sofern und soweit diese
Anwendung finden.
b) Verwendung der erworbenen Aktien
Der Vorstand wird ermächtigt, Aktien der Gesellschaft, die
aufgrund der vorstehenden Ermächtigung erworben werden,
jeweils mit Zustimmung des Aufsichtsrats zu allen gesetzlich
zugelassenen Zwecken, insbesondere auch zu den folgenden
Zwecken zu verwenden:
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
April 16, 2012 09:16 ET (13:16 GMT)
DJ DGAP-HV: EquityStory AG: Bekanntmachung der -2-
(1) Zur Veräußerung von Aktien der Gesellschaft an
einer in- oder ausländischen Börse, an denen sie bereits in
den Handel einbezogen oder zugelassen sind;
(2) zur Veräußerung in anderer Weise als über die
Börse, wenn die Aktien gegen Barzahlung zu einem Preis
veräußert werden, der den Börsenpreis der Aktien der
Gesellschaft zum Zeitpunkt der Veräußerung nicht wesentlich
unterschreitet. In diesem Fall darf die Anzahl der unter
Ausschluss des Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG
veräußerten Aktien insgesamt 10 % des Grundkapitals nicht
überschreiten, und zwar weder im Zeitpunkt des
Wirksamwerdens noch im Zeitpunkt der Ausübung dieser
Ermächtigung. Auf diese Begrenzung sind Aktien anzurechnen,
die in direkter oder entsprechender Anwendung dieser
Vorschrift aufgrund anderer Ermächtigungen während der
Laufzeit dieser Ermächtigung ausgegeben oder veräußert
wurden. Ferner sind auf diese Begrenzung Aktien anzurechnen,
die aufgrund von zum Zeitpunkt der Ausnutzung entsprechend
dieser Vorschrift ausgegebenen Schuldverschreibungen mit
Wandlungs- oder Optionsrechten ausgegeben wurden bzw.
auszugeben sind;
(3) als Gegenleistung für Dritte im Rahmen des
Erwerbs eines Unternehmens, von Unternehmensteilen oder
einer Beteiligung an einem Unternehmen oder von sonstigen
wesentlichen Betriebsmitteln;
(4) zur Veräußerung als Belegschaftsaktien an
Arbeitnehmer der Gesellschaft und der mit der Gesellschaft
im Sinne der §§ 15 ff. AktG verbundenen Unternehmen oder zur
Erfüllung der Verpflichtungen aus
Wertpapierdarlehen/Wertpapierleihen, die zum Zweck der
Ausgabe der Belegschaftsaktien an Arbeitnehmer der
Gesellschaft und der mit der Gesellschaft im Sinne der §§ 15
ff. AktG verbundenen Unternehmen von der Gesellschaft
aufgenommen wurden;
(5) zur Einziehung, ohne dass die Einziehung oder die
Durchführung der Einziehung eines weiteren
Hauptversammlungsbeschlusses bedarf.
Die Ermächtigungen gemäß Ziffern (1) bis (5) können ganz oder
in Teilbeträgen, einmal oder mehrmals, einzeln oder gemeinsam
ausgenutzt werden.
c) Bezugsrechtsausschluss
Das Bezugsrecht der Aktionäre auf die eigenen Aktien der
Gesellschaft wird insoweit ausgeschlossen, wie diese Aktien
gemäß den vorstehenden Ermächtigungen gemäß Ziffern (2), (3)
und (4) verwandt werden.
Die derzeit bestehende, durch die letzte Hauptversammlung
erteilte Ermächtigung zum Erwerb eigener Aktien wird für die
Zeit ab Wirksamwerden dieser neuen Ermächtigung aufgehoben.
8. Beschlussfassung über die Aufhebung des
bestehenden genehmigten Kapitals, die Schaffung eines neuen
genehmigten Kapitals (mit der Möglichkeit zum
Bezugsrechtsausschluss unter anderem gemäß § 186 Absatz 3 Satz
4 AktG) und Satzungsänderung
Das bestehende Genehmigte Kapital gemäß § 4 Abs. 3 der Satzung
ist auf den Zeitraum bis zum 11. Mai 2015 begrenzt. Um der
Gesellschaft eine größere Flexibilität bei der Nutzung des
genehmigten Kapitals einzuräumen und auch die Ausgabe von
Vorzugsaktien zu ermöglichen, schlagen Vorstand und
Aufsichtsrat vor, die Schaffung eines neuen genehmigten
Kapitals wie folgt zu beschließen:
a) Die Ermächtigung des Vorstands, gemäß § 4 Abs. 3 der
Satzung mit Zustimmung des Aufsichtsrats bis zum 11. Mai 2015
das Grundkapital der Gesellschaft um bis zu insgesamt EUR
594.990,00 zu erhöhen, wird mit Wirksamwerden des neuen
genehmigten Kapitals gemäß nachfolgender lit. b) und c)
vollständig aufgehoben.
b) Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des
Aufsichtsrats bis zum 24. Mai 2017 das Grundkapital der
Gesellschaft durch Ausgabe neuer auf den Namen lautender
Stammaktien und/oder neuer, auf den Namen lautender
Vorzugsaktien ohne Stimmrecht gegen Bar- und/oder Sacheinlagen
einmalig oder mehrmals um bis zu EUR 594.990,00 zu erhöhen
(Genehmigtes Kapital 2012).
Die Ermächtigung umfasst die Befugnis, bei mehrmaliger Ausgabe
von Vorzugsaktien weitere Vorzugsaktien ohne Stimmrecht
auszugeben, die den früher ausgegebenen Vorzugsaktien bei der
Verteilung des Gewinns oder des Gesellschaftsvermögens
vorgehen oder gleichstehen.
Sofern den Aktionären ein Bezugsrecht eingeräumt wird, können
die Aktien auch einem Kreditinstitut oder nach § 53 Abs. 1 S.
1 oder § 53 b Abs. 1 S. 1 oder Abs. 7 KWG tätigen Unternehmen
zur Übernahme angeboten werden mit der Verpflichtung, sie den
Aktionären zum Bezug anzubieten (mittelbares Bezugsrecht). Die
neuen Aktien sind ab dem Beginn des Geschäftsjahres, in dem
sie ausgegeben werden, gewinnberechtigt. Der Vorstand wird
ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Bezugsrecht
auszuschließen,
- um Spitzenbeträge vom Bezugsrecht der Aktionäre
auszunehmen;
- bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen zum
Erwerb von Unternehmen, von Unternehmensteilen oder einer
Beteiligung an einem Unternehmen oder von sonstigen
wesentlichen Betriebsmitteln;
- bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen, wenn der
Ausgabebetrag der Aktien den Börsenpreis nicht wesentlich
unterschreitet und die unter Ausschluss des Bezugsrechts
nach § 186 Abs. 3 S. 4 AktG ausgegebenen Aktien insgesamt 10
% des Grundkapitals nicht überschreiten. Auf diese
Begrenzung sind Aktien anzurechnen, die in direkter oder
entsprechender Anwendung dieser Vorschrift aufgrund anderer
Ermächtigungen während der Laufzeit dieser Ermächtigung
ausgegeben oder veräußert wurden. Ferner sind auf diese
Begrenzung Aktien anzurechnen, die aufgrund von zum
Zeitpunkt der Ausnutzung entsprechend dieser Vorschrift
ausgegebenen Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder
Optionsrechten bzw. mit Wandlungspflichten ausgegeben wurden
bzw. auszugeben sind;
- zur Erfüllung einer bei einem weiteren Börsengang
der Gesellschaft mit Emissionsbanken vereinbarten
Greenshoe-Option.
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats
den weiteren Inhalt der Aktienrechte und die Bedingungen der
Aktienausgabe sowie die weiteren Einzelheiten der
Kapitalerhöhung und ihrer Durchführung festzulegen.
Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, die Fassung der Satzung nach
vollständiger oder teilweiser Durchführung der Erhöhung des
Grundkapitals entsprechend der jeweiligen Ausnutzung des
genehmigten Kapitals und, falls das genehmigte Kapital bis zum
24. Mai 2017 nicht oder nicht vollständig ausgenutzt worden
sein sollte, nach Ablauf der Ermächtigungsfrist anzupassen.
c) § 4 Abs. 3 der Satzung wird geändert und wie folgt neu
gefasst:
'Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des
Aufsichtsrats bis zum 24. Mai 2017 das Grundkapital der
Gesellschaft durch Ausgabe neuer auf den Namen lautender
Stammaktien und/oder neuer, auf den Namen lautender
Vorzugsaktien ohne Stimmrecht gegen Bar- und/oder
Sacheinlagen einmalig oder mehrmals um bis zu EUR 594.990,00
zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2012).
Die Ermächtigung umfasst die Befugnis, bei mehrmaliger
Ausgabe von Vorzugsaktien weitere Vorzugsaktien ohne
Stimmrecht auszugeben, die den früher ausgegebenen
Vorzugsaktien bei der Verteilung des Gewinns oder des
Gesellschaftsvermögens vorgehen oder gleichstehen.
Sofern den Aktionären ein Bezugsrecht eingeräumt wird,
können die Aktien auch einem Kreditinstitut oder nach § 53
Abs. 1 S. 1 oder § 53 b Abs. 1 S. 1 oder Abs. 7 KWG tätigen
Unternehmen zur Übernahme angeboten werden mit der
Verpflichtung, sie den Aktionären zum Bezug anzubieten
(mittelbares Bezugsrecht). Die neuen Aktien sind ab dem
Beginn des Geschäftsjahres, in dem sie ausgegeben werden,
gewinnberechtigt. Der Vorstand ist ermächtigt, mit
Zustimmung des Aufsichtsrats das Bezugsrecht auszuschließen,
a) um Spitzenbeträge vom Bezugsrecht der
Aktionäre auszunehmen;
b) bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen zum
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
April 16, 2012 09:16 ET (13:16 GMT)
DJ DGAP-HV: EquityStory AG: Bekanntmachung der -3-
Erwerb von Unternehmen, von Unternehmensteilen oder einer
Beteiligung an einem Unternehmen oder von sonstigen
wesentlichen Betriebsmitteln;
c) bei Kapitalerhöhungen gegen Bareinlagen, wenn
der Ausgabebetrag der Aktien den Börsenpreis nicht
wesentlich unterschreitet und die unter Ausschluss des
Bezugsrechts nach § 186 Abs. 3 S. 4 AktG ausgegebenen
Aktien insgesamt 10 % des Grundkapitals nicht
überschreiten. Auf diese Begrenzung sind Aktien
anzurechnen, die in direkter oder entsprechender Anwendung
dieser Vorschrift aufgrund anderer Ermächtigungen während
der Laufzeit dieser Ermächtigung ausgegeben oder veräußert
wurden. Ferner sind auf diese Begrenzung Aktien
anzurechnen, die aufgrund von zum Zeitpunkt der Ausnutzung
entsprechend dieser Vorschrift ausgegebenen
Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder Optionsrechten
ausgegeben wurden bzw. auszugeben sind;
d) zur Erfüllung einer bei einem weiteren
Börsengang der Gesellschaft mit Emissionsbanken
vereinbarten Greenshoe-Option.
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des
Aufsichtsrats den weiteren Inhalt der Aktienrechte und die
Bedingungen der Aktienausgabe sowie die weiteren
Einzelheiten der Kapitalerhöhung und ihrer Durchführung
festzulegen.
Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, die Fassung der Satzung
nach vollständiger oder teilweiser Durchführung der Erhöhung
des Grundkapitals entsprechend der jeweiligen Ausnutzung des
genehmigten Kapitals und, falls das genehmigte Kapital bis
zum 24. Mai 2017 nicht oder nicht vollständig ausgenutzt
worden sein sollte, nach Ablauf der Ermächtigungsfrist
anzupassen.'
d) Sofern der Vorstand im Rahmen der unter Tagesordnungspunkt
8 b) eingeräumten Ermächtigung beschließt, bei Ausnutzung des
genehmigten Kapitals Vorzugsaktien auszugeben, bedarf es neben
der Anpassung der Kapitalziffer weiterer Anpassungen der
Satzung der Gesellschaft.
Zur Vermeidung von Rechtsunsicherheit sollen diese
Satzungsanpassungen bereits jetzt von der Hauptversammlung
beschlossen werden. Der Vorstand soll diese Satzungsänderungen
jedoch erst dann zur Eintragung ins Handelsregister anmelden,
wenn Vorzugsaktien ausgegeben werden.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, folgende
Beschlüsse zu fassen:
(a) § 4 Abs. 2 der Satzung wird geändert und wie
folgt neu gefasst:
'(2) Das Grundkapital ist eingeteilt in 1.189.980
auf den Namen lautende Stammaktien als Stückaktien und
[Anzahl der neu ausgegebenen Vorzugsaktien] auf den
Namen lautende Vorzugsaktien ohne Stimmrecht als
Stückaktien.'
(b) § 18 Abs. 1 der Satzung wird geändert und wie
folgt neu gefasst:
'(1) Jede Stammaktie gewährt in der
Hauptversammlung eine Stimme. Den Vorzugsaktionären
steht kein Stimmrecht zu. Soweit jedoch den
Vorzugsaktionären nach dem Gesetz ein Stimmrecht
zwingend zusteht, gewährt jede Vorzugsaktie eine Stimme.'
(c) § 23 der Satzung wird geändert und wie folgt neu
gefasst:
'§ 23
Gewinnverwendung und Vorzugsaktien ohne Stimmrecht
(1) Für die Gewinnverwendung gelten,
vorbehaltlich der nachstehenden Regelungen, die
gesetzlichen Bestimmungen. In einem
Kapitalerhöhungsbeschluss kann die Gewinnverteilung
neuer Aktien abweichend von § 60 des Aktiengesetzes
festgesetzt werden.
(2) Die Vorzugsaktien ohne Stimmrecht erhalten
aus dem jährlichen Bilanzgewinn vorab einen Gewinnanteil
von EUR 0,02 je Aktie.
(3) Reicht der Bilanzgewinn eines oder mehrerer
Geschäftsjahre nicht zur Zahlung des
Mindestvorzugsbetrages aus, so werden die fehlenden
Beträge ohne Zinsen aus dem Bilanzgewinn des folgenden
Geschäftsjahres nachgezahlt, und zwar vor Verteilung des
Gewinnanteils auf die Vorzugsaktien für dieses
Geschäftsjahr und vor Verteilung eines Gewinnanteils auf
die Stammaktien. Das Nachzahlungsrecht ist Bestandteil
des Gewinnanteils des Geschäftsjahres, auf dessen
Bilanzgewinn die Nachzahlung auf die Vorzugsaktien
geleistet wird.
(4) Die Vorzugsaktien gewähren vorbehaltlich
zwingender gesetzlicher Vorschriften kein Stimmrecht.
Einer Zustimmung der Vorzugsaktionäre zu einem Beschluss
über die Ausgabe von Vorzugsaktien, die bei der
Verteilung des Gewinns oder des Gesellschaftsvermögens
den Vorzugsaktien ohne Stimmrecht vorgehen oder
gleichstehen, bedarf es nicht, wenn das Bezugsrecht der
Vorzugsaktionäre nicht ausgeschlossen wird.
(5) Neue Aktien aus einer künftigen
Kapitalerhöhung können mit Vorzügen bei der
Gewinnverteilung versehen werden.'
(d) Der Vorstand wird angewiesen, die
Satzungsänderungen unter Tagesordnungspunkt 8 d) (a) bis (c)
erst dann zur Eintragung ins Handelsregister anzumelden,
wenn im Rahmen der Ausnutzung eines genehmigten Kapitals
Vorzugsaktien ausgegeben werden.
II.
Berichte
Bericht des Vorstands an die Hauptversammlung zu den
unter Punkt 7 der Tagesordnung genannten Bezugsrechtsausschlüssen
gemäß §§ 186 Abs. 3 und Abs. 4 S. 2 in Verbindung mit § 71 Abs. 1 Nr.
8 AktG
Punkt 7 der Tagesordnung enthält den Vorschlag, die Gesellschaft
erneut dazu zu ermächtigen, Aktien der Gesellschaft zurückzukaufen und
diese Aktien anschließend zu verwenden. Hierzu hat der Vorstand einen
schriftlichen Bericht über die Gründe für diese Ermächtigung und die
mit dieser Ermächtigung verbundenen Ausschlüsse des Bezugsrechts
erstattet.
Dieser Bericht wird vom Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung
an den Aktionären im Internet unter
http://www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung
zugänglich gemacht. Der Bericht wird wie folgt bekannt gemacht:
Die Veräußerung der eigenen Aktien soll in den folgenden Fällen unter
Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre erfolgen können:
1. Der Gesellschaft soll es ermöglicht werden, die
eigenen Aktien auch in anderer Weise als über die Börse
veräußern zu können, soweit hierbei der Veräußerungspreis den
Börsenpreis der Aktien der Gesellschaft zum Zeitpunkt der
Veräußerung nicht wesentlich unterschreitet. Dem Gedanken des
Verwässerungsschutzes der Aktionäre wird dadurch Rechnung
getragen, dass die Aktien nur zu einem Preis veräußert werden
dürfen, der den maßgeblichen Börsenkurs nicht wesentlich
unterschreitet. Die endgültige Festlegung des
Veräußerungspreises für die eigenen Aktien geschieht zeitnah
vor der Veräußerung. Die Anzahl der unter Ausschluss des
Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG veräußerten Aktien
darf insgesamt 10 % des Grundkapitals nicht überschreiten, und
zwar weder im Zeitpunkt des Wirksamwerdens noch im Zeitpunkt
der Ausübung dieser Ermächtigung. Auf diese Begrenzung sind
Aktien anzurechnen, die in direkter oder entsprechender
Anwendung dieser Vorschrift aufgrund anderer Ermächtigungen
während der Laufzeit dieser Ermächtigung ausgegeben oder
veräußert wurden. Ferner sind auf diese Begrenzung Aktien
anzurechnen, die aufgrund von zum Zeitpunkt der Ausnutzung
entsprechend dieser Vorschrift ausgegebenen
Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder Optionsrechten
ausgegeben wurden bzw. auszugeben sind. Durch den so
beschränkten Umfang sowie dadurch, dass der Veräußerungspreis
der zu veräußernden Aktien den Börsenpreis nicht wesentlich
unterschreiten darf, werden die Vermögens- und
Stimmrechtsinteressen der Aktionäre angemessen gewahrt und
ihrem Interesse an einer wertmäßigen Nicht-Verwässerung
Rechnung getragen. Diese Ermächtigung erhöht die Flexibilität
der Gesellschaft und ist erforderlich, um es der Gesellschaft
beispielsweise zu ermöglichen, auf Angebote bzw. dem
Geschäftszweck der Gesellschaft dienende
Beteiligungsnachfragen finanzstarker Investoren kurzfristig
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
April 16, 2012 09:16 ET (13:16 GMT)
DJ DGAP-HV: EquityStory AG: Bekanntmachung der -4-
reagieren zu können, eigene Aktien an institutionelle Anleger
zu veräußern oder neue Investorenkreise zu erschließen.
2. Die Gesellschaft soll in der Lage sein, eigene
Aktien zur Verfügung zu haben, um diese als Gegenleistung im
Rahmen des Erwerbs eines Unternehmens, von Unternehmensteilen
oder einer Beteiligung an einem Unternehmen oder sonstigen
wesentlichen Betriebsmitteln gewähren zu können. Der
Wettbewerb und die Globalisierung der Wirtschaft verlangen
zunehmend diese Form der Gegenleistung. Die hier
vorgeschlagene Ermächtigung soll der Gesellschaft daher die
notwendige Flexibilität geben, um sich bietende Gelegenheiten
zum Erwerb von Unternehmen, Unternehmensteilen,
Unternehmensbeteiligungen oder sonstigen wesentlichen
Betriebsmitteln schnell und flexibel ausnutzen zu können.
3. Darüber hinaus soll die Gesellschaft in der Lage
sein, Belegschaftsaktien an Arbeitnehmer der Gesellschaft und
mit ihr verbundene Unternehmen auszugeben. Um die Abwicklung
der Ausgabe der Belegschaftsaktien zu erleichtern, soll es der
Gesellschaft ermöglicht werden, die dafür benötigten Aktien
auch im Wege des Erwerbs eigener Aktien mittels
Wertpapierdarlehen/Wertpapierleihen zu beschaffen sowie eigene
Aktien gegebenenfalls auch zur Erfüllung der
Rückgewähransprüche der Darlehensgeber/Verleiher zu verwenden.
Derzeit besteht kein Belegschaftsprogramm.
Bei Abwägung aller Umstände ist die jeweilige Ermächtigung zum
Bezugsrechtsausschluss in den beschriebenen Grenzen erforderlich und
im Interesse der Gesellschaft geboten. Der Vorstand wird die Ausübung
der Ermächtigung mit Zustimmung des Aufsichtsrates vornehmen. Die
Bedingungen werden jeweils zu gegebener Zeit so festgelegt werden,
dass unter Berücksichtigung der jeweiligen Verhältnisse die Interessen
der Aktionäre und die Belange der Gesellschaft angemessen gewahrt
werden.
Konkrete Vorhaben für eine Ausnutzung der Ermächtigung gibt es derzeit
nicht. Der Vorstand wird die jeweils nächste Hauptversammlung über
eine Ausnutzung dieser Ermächtigung unterrichten.
Bericht des Vorstands an die Hauptversammlung zu den
unter Punkt 8 der Tagesordnung genannten Bezugsrechtsausschlüssen
gemäß §§ 203 Abs. 2 S. 2 i.V.m. § 186 Abs. 4 S. 2 AktG
Das bestehende Genehmigte Kapital gemäß § 4 Abs. 3 der Satzung ist auf
den Zeitraum bis zum 11. Mai 2015 begrenzt. Um der Gesellschaft eine
größere Flexibilität bei der Nutzung des genehmigten Kapitals
einzuräumen und auch die Ausgabe von Vorzugsaktien zu ermöglichen,
schlagen Vorstand und Aufsichtsrat die Schaffung eines neuen
genehmigten Kapitals vor.
Das neue genehmigte Kapital soll im Interesse der Aktionäre die
Handlungsmöglichkeiten erweitern und der Gesellschaft die Möglichkeit
geben, kurzfristig auf auftretende Finanzierungserfordernisse
reagieren zu können.
Der hierzu vom Vorstand erstattete Bericht wird vom Zeitpunkt der
Einberufung der Hauptversammlung an den Aktionären im Internet unter
http://www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung
zugänglich gemacht. Der Bericht wird wie folgt bekannt gemacht:
Bei der Ausnutzung des genehmigten Kapitals haben die Aktionäre
grundsätzlich ein Bezugsrecht. Die beantragte Ermächtigung beinhaltet
jedoch die Möglichkeit, das Bezugsrecht der Aktionäre in folgenden
Fällen auszuschließen:
1. Der Vorstand soll ermächtigt werden, mit Zustimmung
des Aufsichtsrats Spitzenbeträge, die infolge des
Bezugsverhältnisses entstehen, zur Erleichterung der
Abwicklung vom Bezugsrecht der Aktionäre auszunehmen. Damit
soll es ermöglicht werden, im Hinblick auf den Betrag der
jeweiligen Kapitalerhöhung ein praktikables Bezugsverhältnis
darzustellen. Ohne den Ausschluss des Bezugsrechts
hinsichtlich des Spitzenbetrags würden die technische
Durchführung der Kapitalerhöhung und die Ausübung des
Bezugsrechts erheblich erschwert. Die als freie Spitzen vom
Bezugsrecht der Aktionäre ausgeschlossenen neuen Aktien werden
entweder durch Verkauf über die Börse oder in sonstiger Weise
bestmöglich für die Gesellschaft verwertet.
2. Die Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts
bei Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen zu den genannten
Zwecken soll der Gesellschaft die Möglichkeit geben, eigene
Aktien zur Verfügung zu haben, um diese beim Erwerb von
Unternehmen, von Unternehmensteilen oder einer Beteiligung an
einem Unternehmen oder sonstigen wesentlichen Betriebsmitteln
als Gegenleistung anbieten zu können. Die Ermächtigung zur
Ausgabe von Stamm- und/oder Vorzugsaktien im Rahmen einer
Kapitalerhöhung soll der Gesellschaft einen größeren Spielraum
bei der Finanzierung eines Erwerbs von Unternehmen, von
Unternehmensteilen oder einer Beteiligung an einem Unternehmen
oder sonstigen wesentlichen Betriebsmitteln ermöglichen. Diese
Form der Akquisitionsfinanzierung wird im internationalen
Wettbewerb und mit fortschreitender Globalisierung der
Wirtschaft häufig gefordert und verwendet, zumal in Zeiten
erschwerter Fremdkapitalbeschaffung. Die vorgeschlagene
Ermächtigung soll der Gesellschaft den erforderlichen
Handlungsspielraum eröffnen, um sich bietende Gelegenheiten
zum Erwerb von Unternehmen, von Unternehmensteilen oder einer
Beteiligung an einem Unternehmen oder sonstigen wesentlichen
Betriebsmitteln flexibel und rasch ausnutzen zu können. Eine
Kapitalerhöhung durch Beschlussfassung der Hauptversammlung
wird bei sich abzeichnenden Erwerbsmöglichkeiten in der Regel
kurzfristig nicht möglich sein. Dem trägt die vorgeschlagene
Schaffung des genehmigten Kapitals unter Ausschluss des
Bezugsrechts bei Sacheinlagen zum Erwerb von Unternehmen, von
Unternehmensteilen oder einer Beteiligung an einem Unternehmen
oder sonstigen wesentlichen Betriebsmitteln Rechnung. Bei der
Ausgabe von Stamm- und/oder Vorzugsaktien ohne
Bezugsrechtsausschluss kommt es bei Ausübung des Bezugsrechts
nicht zu einer Verringerung der relativen Beteiligungsquote
und des relativen Stimmrechtsanteils der vorhandenen
Aktionäre. Bei einem Bezugsrechtsausschluss kommt es dagegen
zwar zu einer Verringerung der relativen Beteiligungsquote und
des relativen Stimmrechtsanteils der vorhandenen Aktionäre.
Bei Einräumung eines Bezugsrechts wäre aber der Erwerb von
Unternehmen, von Unternehmensteilen oder einer Beteiligung an
einem Unternehmen oder sonstigen wesentlichen Betriebsmitteln
gegen Gewährung von Aktien nicht möglich und die damit für die
Gesellschaft und die Aktionäre verbundenen Vorteile wären
nicht erreichbar. Ob von dieser Ermächtigung unter
Bezugsrechtsausschluss Gebrauch gemacht werden soll, wird
jeweils im Einzelfall geprüft werden. Konkrete
Erwerbsvorhaben, für die von dieser Möglichkeit Gebrauch
gemacht werden soll, bestehen derzeit nicht. Der Vorstand wird
das Genehmigte Kapital 2012, wenn sich eine Erwerbsmöglichkeit
konkretisiert, nur ausnutzen und der Aufsichtsrat nur dann
seine Zustimmung erteilen, wenn ein derartiger Erwerb im
wohlverstandenen Interesse der Gesellschaft liegt.
3. Nach § 186 Abs. 3 S. 4 AktG ist ein Ausschluss des
Bezugsrechts insbesondere dann zulässig, wenn die
Kapitalerhöhung gegen Bareinlagen 10 % des Grundkapitals nicht
übersteigt und der Ausgabebetrag den Börsenpreis nicht
wesentlich unterschreitet. Diese Ermächtigung zum Ausschluss
des Bezugsrechts versetzt die Verwaltung in die Lage, sich
aufgrund der jeweiligen Börsenverfassung bietende
Möglichkeiten schnell und flexibel sowie kostengünstig zu
nutzen. Der Verwaltung wird es so ermöglicht, kurzfristig und
nahe am Börsenpreis neue Eigenmittel zu beschaffen und damit
die Eigenkapitalbasis zu stärken. Ferner kann auch ein durch
die kurzfristige Ausnutzung von Marktchancen entstehender
Kapitalbedarf rasch und flexibel gedeckt werden. Sie liegt
somit im wohlverstandenen Interesse der Gesellschaft und der
Aktionäre. Derartige Barkapitalerhöhungen sind zudem auf 10 %
des Grundkapitals gedeckelt, was dem Bedürfnis der Aktionäre
nach einem Schutz vor zu starker Verwässerung ihrer
Beteiligungen Rechnung trägt. Auf diese 10 %-Grenze nach § 186
Abs. 3 S. 4 AktG sind Aktien anzurechnen, die in direkter oder
entsprechender Anwendung dieser Vorschrift aufgrund von
anderen Ermächtigungen während der Laufzeit dieser
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DJ DGAP-HV: EquityStory AG: Bekanntmachung der -5-
Ermächtigung ausgegeben wurden oder veräußert wurden. Ferner
sind auf diese Begrenzung Aktien anzurechnen, die aufgrund von
zum Zeitpunkt der Ausnutzung entsprechend dieser Vorschrift
ausgegebenen Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder
Optionsrechten bzw. mit Wandlungspflichten ausgegeben wurden
bzw. auszugeben sind. Zudem wird ein etwaiger Abschlag vom
aktuellen Börsenpreis voraussichtlich nicht über 3 %, maximal
aber bei 5 % des Börsenpreises liegen. Die Ausgabe der neuen
Aktien erfolgt somit nahe am Börsenkurs, so dass jeder
Aktionär, der an der Erhaltung seiner Beteiligungsquote
interessiert ist, die Möglichkeit hat, Aktien am Markt zu fast
den gleichen Konditionen zu erwerben, wie sie die Emission
vorsieht.
4. Ein Ausschluss des Bezugsrechts ist schließlich
auch zulässig zur Erfüllung einer bei einem weiteren
Börsengang der Gesellschaft mit Emissionsbanken vereinbarten
Greenshoe-Option. Ein weiterer Börsengang ermöglicht der
Gesellschaft, verbesserten Zugang zum Kapitalmarkt zu erhalten
und damit den Kapitalbedarf einfach und flexibel zu decken.
Dies ist insbesondere angesichts einer künftigen möglichen
weiteren Expansion der Gesellschaft von Bedeutung. Der
Greenshoe ist bei Börsengängen üblich. Dies trifft nicht nur
auf erstmalige Börsengänge zu, sondern auch auf weitere
Börsengänge. Daher soll auch hierfür Vorsorge getroffen
werden, auch wenn ein konkretes Vorhaben für einen weiteren
Börsengang unter Nutzung einer Mehrzuteilungsoption derzeit
nicht besteht. Ein Greenshoe ist eine sogenannte
Mehrzuteilungsoption. Diese dient im Fall der Börseneinführung
von (weiteren) Aktien in erster Linie zur präzisen Bestimmung
der Platzierungsmenge und zur Stabilisierung des Aktienkurses.
Die Funktionsweise ist wie folgt: Die Emissionsbanken
veräußern am Zuteilungstag nicht nur das geplante
Platzierungsvolumen (100 %), sondern darüber hinaus eine
gewisse Anzahl anderweitig zur Verfügung gestellter,
zusätzlicher Aktien (bis zu 15 % des eigentlich geplanten
Platzierungsvolumens). Diese zusätzlichen Aktien können zur
Kursstabilisierung eingesetzt werden. Die Emissionsbanken
können Aktien im Markt zurückkaufen, soweit allgemein übliche
Rückflüsse im Rahmen der Emission veräußerter Aktien in den
Markt zu einem Kursrückgang unterhalb des Platzierungspreises
führen. Dadurch kann ein durch die Rückflüsse verursachter
Kursrückgang abgefedert werden. Soweit ein solcher Rückerwerb
im Markt nicht erfolgt, greift das zweite Element der
Mehrzuteilungsoption, die Eindeckung der mehr zugeteilten und
veräußerten Aktien, z.B. durch Aktien anderer Aktionäre oder
eben durch eine Kapitalerhöhung der Gesellschaft. Damit
ermöglicht eine Mehrzuteilungsoption ein besseres Ausschöpfen
des Marktpotenzials bei der Preisfindung. Da den Anlegern
somit eine gewisse Sicherheit bei der Preisentwicklung gegeben
werden kann, sind diese bereit, einen etwas höheren Preis zu
zahlen. Die Mehrzuteilungsoption führt daher neben und wegen
der Stabilisierung zu einer Steigerung des bei der Emission zu
erzielenden Erlöses und liegt folglich im Interesse der
Gesellschaft und der Aktionäre.
Bei Abwägung aller Umstände ist die jeweilige Ermächtigung zum
Bezugsrechtausschluss in den beschriebenen Grenzen erforderlich und im
Interesse der Gesellschaft geboten. Der Vorstand wird die Ausübung der
Ermächtigung mit Zustimmung des Aufsichtsrates vornehmen. Die
Bedingungen werden jeweils zu gegebener Zeit so festgelegt werden,
dass unter Berücksichtigung der jeweiligen Verhältnisse die Interessen
der Aktionäre und die Belange der Gesellschaft angemessen gewahrt
werden. Der Vorstand wird der Hauptversammlung über jede Ausnutzung
der Ermächtigung berichten.
III.
Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte
Im Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung ist das
Grundkapital der Gesellschaft in Höhe von EUR 1.189.980,00 eingeteilt
in 1.189.980 Stückaktien mit ebenso vielen Stimmen. Die Gesellschaft
hält zum Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung keine
eigenen Aktien.
IV.
Teilnahmebedingungen
Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts
sind gemäß § 17 Abs. 1 der Satzung der Gesellschaft nur diejenigen
Aktionäre berechtigt, die am Tag der Hauptversammlung im
Aktienregister der Gesellschaft eingetragen sind und deren Anmeldung
der Gesellschaft unter der nachfolgenden Adresse mindestens sechs Tage
vor der Versammlung, also bis spätestens zum Ablauf des 18. Mai 2012
(24 Uhr MESZ), zugeht.
Da die Aktien der Gesellschaft Namensaktien sind, ist zu beachten,
dass im Verhältnis zur Gesellschaft gemäß § 67 Abs. 2 S. 1 AktG nur
als Aktionär gilt und an der Hauptversammlung teilnehmen kann, wer im
Aktienregister eingetragen ist. Umschreibungen im Aktienregister
können über die jeweilige Depotbank bewirkt werden. Nach Ablauf der
Anmeldefrist am 18. Mai 2012 (24 Uhr MESZ) werden aus
abwicklungstechnischen Gründen bis zum Schluss der Hauptversammlung
keine Umschreibungen im Aktienregister vorgenommen.
Die Aktien werden durch eine Anmeldung zur Hauptversammlung nicht
blockiert; Aktionäre können deshalb über ihre Aktien auch nach
erfolgter Anmeldung weiterhin frei verfügen. Maßgeblich für das
Stimmrecht ist der im Aktienregister eingetragene Bestand am Tag der
Hauptversammlung. Dieser wird dem Bestand am Ende des
Anmeldeschlusstages entsprechen, da Aufträge zur Umschreibung des
Aktienregisters in der Zeit vom 19. Mai 2012 bis einschließlich zum
25. Mai 2012 erst mit Gültigkeitsdatum 26. Mai 2012 verarbeitet und
berücksichtigt werden.
Die Anmeldung hat in deutscher oder englischer Sprache in Textform (§
126b BGB) an folgende Anmeldeadresse, Telefaxnummer oder
E-Mail-Adresse zu erfolgen:
EquityStory AG
c/o Haubrok Corporate Events GmbH,
Landshuter Allee 10,
80637 München,
Deutschland,
Telefax: +49 (0) 89 - 210 27 288
E-Mail-Adresse: anmeldung@haubrok-ce.de
Die Anmeldung kann darüber hinaus auch auf elektronischem Weg über die
Internet-Adresse
www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung erfolgen.
Nähere Hinweise zum Anmeldeverfahren entnehmen Sie bitte den
Erläuterungen auf dem Anmeldeformular, das Sie mit der Einladung zur
Hauptversammlung erhalten werden. Sofern für die Anmeldung nicht das
von der Gesellschaft versandte Formular verwendet wird, ist durch
eindeutige Angaben für eine zweifelsfreie Identifizierung des sich
anmeldenden Aktionärs zu sorgen, etwa durch Nennung der
Aktionärsnummer und des Namens, wie er im Aktienregister eingetragen
und aus dem zugesandten persönlichen Aktionärsanschreiben ersichtlich
ist.
Ohne Ihr Recht auf Teilnahme an der Hauptversammlung einschränken zu
wollen, möchten wir Sie bitten, sich zur Erleichterung der
Organisation frühzeitig anzumelden, wenn Sie eine Teilnahme an der
Hauptversammlung beabsichtigen.
Nach rechtzeitigem Eingang Ihrer Anmeldung bei der Gesellschaft (bis
zum 18. Mai 2012, 24 Uhr, MESZ) werden den Aktionären Eintrittskarten
für die Hauptversammlung übersandt.
Kreditinstitute und Aktionärsvereinigungen sowie diesen gemäß § 135
Abs. 8 oder 10 AktG gleichgestellte Institutionen oder Personen dürfen
das Stimmrecht für Aktien, die ihnen nicht gehören, als deren Inhaber
sie aber im Aktienregister eingetragen sind, nur aufgrund einer
Ermächtigung ausüben. Näheres hierzu regelt § 135 AktG.
V.
Online-Teilnahme an der Hauptversammlung
Die Aktionäre haben auch die Möglichkeit, über das Internet im Wege
elektronischer Kommunikation unmittelbar an der Hauptversammlung
teilzunehmen, d.h. ohne Anwesenheit an deren Ort (Online-Teilnahme).
Auch hierzu ist eine ordnungsgemäße Anmeldung wie oben unter Ziff. IV
dargestellt erforderlich. Nach erfolgter Anmeldung erhalten die
Teilnehmer eine Eintrittskarte zur Hauptversammlung übermittelt. Auf
dieser Eintrittskarte finden sich auch weitere Hinweise und
Zugangsdaten zur Online-Teilnahme an der Hauptversammlung.
Bevollmächtigte können daher nur dann online an der Hauptversammlung
teilnehmen, wenn sie bereits in der Anmeldung als Teilnehmer benannt
wurden und die Eintrittskarte auf ihren Namen ausgestellt wurde.
Für im Aktienregister eingetragene juristische Personen oder
Personengemeinschaften, ist bei beabsichtigter Online-Teilnahme bei
der Anmeldung eine natürliche Person als teilnehmender Vertreter
(Bevollmächtigter) gegenüber der Gesellschaft anzugeben.
Am 25. Mai 2012 können sie unter
www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung mit ihren auf
der Eintrittskarte vermerkten Zugangsdaten ab 14.00 Uhr online an der
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Hauptversammlung teilnehmen.
Die Online-Teilnahme ist ausgeschlossen, wenn die betreffenden Aktien
durch einen am Ort der Hauptversammlung anwesenden Teilnehmer (d.h.
durch den Aktionär oder durch seinen Bevollmächtigten) vertreten
werden.
Im Wege der Online-Teilnahme können die Online-Teilnehmer die gesamte
Hauptversammlung in Bild und Ton über das Internet verfolgen, ihre
Stimmen bei Abstimmungen in Echtzeit abgeben und elektronisch das
Teilnehmerverzeichnis der Hauptversammlung einsehen.
Darüber hinaus haben die Online-Teilnehmer die Möglichkeit, ab
Eröffnung der Generaldebatte bis zu deren Schließung durch den
Versammlungsleiter auf dem Wege elektronischer Kommunikation über das
Internet in Textform Fragen zu stellen, bzw. zu verlesende Beiträge
beizusteuern. Dabei ist die Anzahl der Fragen bzw. Beiträge auf
jeweils zehn pro Online-Teilnehmer begrenzt. Die Länge einer jeden
Frage bzw. eines jeden Beitrags ist auf maximal 1000 Zeichen (ohne
Leerzeichen) begrenzt. § 131 Abs. 5 AktG findet für die
Online-Teilnehmer keine Anwendung.
Eine darüber hinausgehende Ausübung von Teilnehmerrechten im Wege der
elektronischen Kommunikation ist nicht möglich. Dies betrifft
insbesondere das Recht, Widerspruch zur Niederschrift zu erklären und
Verfahrens- oder Sachanträge zu stellen.
Möchte ein Teilnehmer seine Online-Teilnahme noch vor den Abstimmungen
beenden, so hat er die Möglichkeit, die Stimmrechtsvertreter der
Gesellschaft zur weisungsgebundenen Ausübung seiner Stimmrechte oder
einen Dritten zur Ausübung seiner Stimmrechte zu bevollmächtigen.
Die Hinweise zur Online-Teilnahme an der Hauptversammlung werden auch
im Internet gemeinsam mit Hinweisen zu technischen Anforderungen unter
www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung zugänglich
gemacht.
VI.
Stimmrechtsausübung durch Bevollmächtigte
Das Stimmrecht kann in der Hauptversammlung auch durch
Bevollmächtigte, z.B. ein Kreditinstitut oder eine
Aktionärsvereinigung oder eine andere Person nach Wahl des Aktionärs,
ausgeübt werden. Bevollmächtigt ein Aktionär mehr als eine Person, so
kann die Gesellschaft eine oder mehrere von diesen zurückweisen.
Auch im Fall einer Bevollmächtigung ist eine fristgerechte Anmeldung
gemäß den Bestimmungen oben zu Ziffer IV. erforderlich. Eine
Online-Teilnahme von Bevollmächtigten ist nur möglich, wenn bereits
die Eintrittskarte auf ihren Namen ausgestellt wurde.
Wenn weder ein Kreditinstitut noch eine Aktionärsvereinigung oder eine
mit diesen gemäß § 135 Abs. 8 oder 10 AktG gleichgestellte Person oder
Institution bevollmächtigt wird, bedürfen die Erteilung der Vollmacht,
ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der
Gesellschaft der Textform (§ 126b BGB).
Bei der Bevollmächtigung eines Kreditinstituts, einer
Aktionärsvereinigung oder einer anderen mit diesen gemäß § 135 Abs. 8
oder Abs. 10 AktG gleichgestellten Institution oder Person gelten die
besonderen gesetzlichen Bestimmungen des § 135 AktG, die u.a.
verlangen, dass die Vollmacht nachprüfbar festzuhalten ist. Wir bitten
daher die Aktionäre, die ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung
oder eine andere mit diesen gemäß § 135 Abs. 8 oder Abs. 10 AktG
gleichgestellte Institution oder Person bevollmächtigen wollen, die
insoweit zu beachtenden Besonderheiten bei dem jeweils zu
Bevollmächtigenden zu erfragen.
Wird die Vollmacht durch Erklärung gegenüber der Gesellschaft erteilt
oder werden die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter
bevollmächtigt, ist ein zusätzlicher Nachweis der Bevollmächtigung
nicht erforderlich. Wird die Vollmacht durch Erklärung gegenüber dem
Bevollmächtigten erteilt, kann die Gesellschaft einen Nachweis der
Bevollmächtigung verlangen, soweit sich nicht aus § 135 AktG etwas
anderes ergibt. Die Vollmacht kann am Tag der Hauptversammlung durch
den Bevollmächtigten an der Einlasskontrolle vorgezeigt werden. Vor
der Hauptversammlung kann die Übermittlung des Nachweises der
Bevollmächtigung an die folgende Adresse erfolgen:
EquityStory AG
c/o Haubrok Corporate Events GmbH,
Landshuter Allee 10,
80637 München,
Deutschland,
Telefax: +49 (0) 89 - 210 27 288
E-Mail-Adresse: vollmacht@haubrok-ce.de
Die Erteilung der Vollmacht durch Erklärung gegenüber der Gesellschaft
kann auch über das Internet unter
http://www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung unter
Verwendung des zugesandten persönlichen Internetcodes erfolgen.
VII.
Stimmrechtsausübung durch die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft
Die EquityStory AG möchte wie bisher den Aktionären die Wahrnehmung
ihrer Rechte erleichtern und bietet ihnen an, sich in der
Hauptversammlung durch die von der Gesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreter vertreten zu lassen. Aktionäre, die die von der
Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter bevollmächtigen möchten,
müssen sich auch in diesem Fall nach den vorstehenden Bestimmungen
frist- und ordnungsgemäß angemeldet haben. Die von der Gesellschaft
benannten Stimmrechtsvertreter üben das Stimmrecht im Fall einer
Bevollmächtigung weisungsgebunden aus, d.h. die Aktionäre müssen den
Stimmrechtsvertretern zu jedem Tagesordnungspunkt, über den abgestimmt
wird, Weisung erteilen, wie das Stimmrecht ausgeübt werden soll.
Für die Bevollmächtigung der von der Gesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreter sowie die Erteilung von Weisungen soll möglichst
das mit dem Anmeldebogen übersandte Formular zur Erteilung von
Vollmachten und Weisungen verwendet werden. Alternativ ist die
Vollmachts- und Weisungserteilung an die Stimmrechtsvertreter der
Gesellschaft auf elektronischem Weg über folgende Internet-Adresse
möglich:
www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung
Die Login-Daten finden Sie auf dem Anmeldeformular, das Ihnen mit der
Einladung zur Hauptversammlung übersandt wird.
Die Bevollmächtigung eines von der Gesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreters und die Erteilung von Weisungen an den
Stimmrechtsvertreter werden nur berücksichtigt, wenn diese in Textform
(§ 126b BGB) bei der Gesellschaft bis zum 24.05.2012, 18 Uhr (MESZ),
unter folgender Adresse eingehen:
EquityStory AG
c/o Haubrok Corporate Events GmbH,
Landshuter Allee 10,
80637 München,
Deutschland,
Telefax: +49 (0) 89 - 210 27 288
E-Mail-Adresse: vollmacht@haubrok-ce.de
Erhalten die Stimmrechtsvertreter auf mehreren Übermittlungswegen
Vollmacht und Weisungen, wird die zeitlich zuletzt zugegangene
ordnungsgemäß erteilte Vollmacht mit den entsprechenden Weisungen als
verbindlich erachtet. Bei nicht frist- und ordnungsgemäß erteilten
Vollmachten werden die Stimmrechtsvertreter die Stimmen in der
Hauptversammlung nicht vertreten. Soweit Weisungen nicht korrekt
ausgefüllt oder nicht eindeutig erteilt werden, werden in Abhängigkeit
vom Abstimmungsverfahren die weisungsgebundenen Stimmrechtsvertreter
sich der Stimme enthalten bzw. nicht an der Abstimmung teilnehmen. Die
Stimmrechtsvertreter dürfen das Stimmrecht bei im Vorfeld der
Hauptversammlung nicht bekannten Abstimmungen (z.B. bei
Verfahrensanträgen) nicht ausüben. In Abhängigkeit vom
Abstimmungsverfahren werden die weisungsgebundenen
Stimmrechtsvertreter sich in diesen Fällen der Stimme enthalten bzw.
nicht an der Abstimmung teilnehmen. Entsprechendes gilt bei der
Abstimmung über einen Gegenantrag ohne ausdrückliche Weisung. Die
Beauftragung der Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft zur Erklärung
von Widersprüchen sowie zur Stellung von Anträgen oder Fragen ist
ausgeschlossen.
VIII.
Internetseite der Gesellschaft
Folgende Informationen bzw. Unterlagen sind ab Einberufung auf der
Internetseite der Gesellschaft unter
www.equitystory.de/investor-relations/hauptversammlung zugänglich:
* der Inhalt der Einberufung,
* eine Erläuterung zu Tagesordnungspunkt 1, zu dem in
der Hauptversammlung kein Beschluss gefasst werden soll,
* die der Versammlung zugänglich zu machenden
Unterlagen:
- der festgestellte Jahresabschluss der EquityStory
AG zum 31.12.2011,
- der gebilligte Konzernabschluss der EquityStory
AG zum 31.12.2011,
- der Lagebericht für das Geschäftsjahr 2011,
- der Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr
2011,
- der Bericht des Aufsichtsrats für das
Geschäftsjahr 2011,
- der Vorschlag des Vorstands für die Verwendung
des Bilanzgewinns,
* der Geschäftsbericht 2011
* Bericht des Vorstands zu Tagesordnungspunkt 7
* Bericht des Vorstands zu Tagesordnungspunkt 8
* die Gesamtzahl der Aktien und der Stimmrechte im
Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung,
* die Formulare, die für die Erteilung und den
Widerruf einer Vollmacht für die Hauptversammlung verwendet
werden können,
* Hinweise zur Online-Teilnahme an der
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