Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 24. Januar 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute ein in Kalifornien ansässiges Ehepaar beschuldigt, ein fast Milliarden Dollar schweres Ponzi-Programm mit alternativen Energiesteuergutschriften orchestriert zu haben.
Laut der Beschwerde der SEC haben Jeffrey und Paulette Carpoff zwischen 2011 und 2018 von 17 Investoren rund 910 Millionen US-Dollar eingesammelt, indem sie Wertpapiere in Form von Investitionsverträgen über ihre beiden Solargeneratoren, DC Solar Solutions, anboten. Inc. und DC Solar Distribution Inc. Die Carpoffs sollen Investoren Steuergutschriften, Leasingzahlungen und Gewinne aus dem Betrieb mobiler Solargeneratoren versprochen haben. In Wirklichkeit, so die Beschwerde, seien die meisten Generatoren nie hergestellt worden, und der überwiegende Teil der angeblichen Leasingeinnahmen, die an Investoren gezahlt würden, stamme tatsächlich aus neuen Investorenfonds. Im Rahmen der Regelung veranlassten die Carpoffs, dass Investoren gefälschte Dokumente erhalten, einschließlich Jahresabschlüssen, Leasingvereinbarungen und Generatorzertifizierungen. Während des gesamten Programms sollen die Carpoffs Investorengelder abgeschöpft und mindestens 140 Millionen Dollar an Investorengeldern verwendet haben, um ihren aufwendigen Lebensstil zu finanzieren, der 150 Luxus- und Sportwagen, Dutzende von Immobilien und einen Anteil an einem Privatjet-Service umfasste.
"Während der Pitch der Carpoffs gegenüber Investoren neu und innovativ erschien, war ihr angeblicher Betrug alt und einfach", sagte Daniel Michael, Leiter der Abteilung Komplexe Finanzinstrumente der Enforcement Division. "Dieser Fall ist eine Erinnerung daran, dass Betrüger oft versuchen, Investoren zu locken, indem sie sich mit trendigen Technologien verbinden."
Die Beschwerde der SEC, die vor dem Bundesgericht in Sacramento eingereicht wurde, wirft den Carpoffs vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze zu verstoßen, und fordert Unterlassungsverfügungen, Entschuldungen und zivilrechtliche Sanktionen. Die Angeklagten haben einer ständigen einstweiligen Verfügung zugestimmt, wobei die Finanzielle Erleichterung zu einem späteren Zeitpunkt vom Gericht zu bestimmen ist. Die SEC hatte zuvor drei weitere Angeklagte in dieser Angelegenheit angeklagt.
In einem parallelen Strafverfahren kündigte die Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von Kalifornien heute Strafanzeigen gegen Jeffrey und Paulette Carpoff an.
Die laufende Untersuchung der SEC wird von Sarra Cho und Christopher Nee durchgeführt und von Andrew Sporkin, der gesamten Abteilung für komplexe Finanzinstrumente der SEC, mit Unterstützung von Kam Lee überwacht. Der Rechtsstreit wird von Dean Conway geleitet und von Thomas Bednar überwacht. Die SEC würdigt die Unterstützung der Us-Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von Kalifornien, des Federal Bureau of Investigation und des Internal Revenue Service.