Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 24. Januar 2020) - Zwei jährliche SEC-Mitarbeiterberichte, die heute veröffentlicht wurden, unterstreichen die wichtige Arbeit des Office of Credit Ratings bei der Prüfung und Überwachung national anerkannter statistischer Rating-Organisationen (NRSROs). Aus den Berichten geht hervor, dass die NrSRO als Reaktion auf die Prüfungen des Stabs gewisse Verbesserungen vorgenommen haben und dass sowohl das Spektrum der NrSROs, die Kommentare abgeben, als auch die in diesen Kommentaren behandelten Themen erweitert wurden.
"Wir prüfen und arbeiten weiterhin regelmäßig mit jedem NRSRO zusammen, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und eine wirksame Aufsicht zum Schutz von Investoren zu fördern", sagte Jessica S. Kane, Direktorin des SEC Office of Credit Ratings. "Die Mitarbeiter führen einen sorgfältigen Risikobewertungsprozess durch, um sich auf die gesetzlichen Überprüfungsbereiche zu konzentrieren und gleichzeitig zusätzliche risikobasierte Bereiche zu ermitteln, die überprüft werden sollen."
Der Bericht über die NRSRO-Prüfungen fasst die wesentlichen Feststellungen und Empfehlungen des Personals in jedem der acht gesetzlich vorgeschriebenen Überprüfungsbereiche zusammen. Der Bericht über NRSROs behandelt den Stand des Wettbewerbs, transparenzund Interessenkonflikte zwischen den Unternehmen und identifiziert auch alle Bewerber für die NRSRO-Registrierung.
Folgende SEC-Mitarbeiter haben an den Prüfungen und Berichten 2019 mitgewirkt: Diane Audino, Chichita Becton, Michael Bloise, Sondra Boddie, Rita Bolger, Patrick Boyle, Aaron Byrd, Roseann Catania, Kristin Costello, Doreen Crawford, Jeannette Crawford, Scott Davey , Ilya Fradkin, William Garnett, Kenneth Godwin, Michael Gonzalez, Barry Huang, Julia Kiel, Russell Long, Kevin O'Neill, Harriet Orol, Abraham Putney, Jeremiah Roberts, Carlos Rodriguez, Mary Ryan, Cynthia Sargent, Andrew Smith, Alexa Strear, Warren Tong, Evelyn Tuntono, Chris Valtin, Kevin Vasel, Andrew Vita und Michele Wilham.