Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 31. Januar 2020) - Am Mittwoch, den 29. Januar, beschuldigte die Securities and Exchange Commission einen Mann aus Pennsylvania, Amish und Mennoniten-Community-Mitglieder durch falsche Behauptungen über die Verwendung ihrer Gelder und garantierte Renditen.
Laut der Beschwerde der SEC erbrachte Philip E. Riehl Buchhaltungsdienstleistungen für Amish- und Mennonitengemeinschaften und entwickelte sein eigenes Investitionsprogramm, indem er Geld sammelte, das durch den Verkauf von Schuldscheinen an Gemeindemitglieder gesammelt wurde. Riehl soll über fast ein Jahrzehnt hinweg etwa 60 Millionen Dollar gesammelt und versprochen haben, die Mittel in Geschäfts- und Immobilienkredite an andere in der Religionsgemeinschaft zu investieren. Laut der Beschwerde behauptete Riehl fälschlicherweise, er habe für jedes Darlehen zwei Mitunterzeichner verlangt und persönlich die Rückzahlung mit Zinsen garantieren. Die Beschwerde der SEC wirft Riehl zudem vor, dass Riehl auch Schuldscheine von Trickling Springs Creamery, einem von ihm gehörten Molkereiunternehmen, verkauft habe, ohne die Investoren über die finanziellen Schwierigkeiten des Unternehmens und die steigenden Schulden zu informieren. Die Beschwerde wirft Riehl vor, Ende 2018, als sich die Molkerei in einer Notlage befand, gegen den Willen des Investors Geld von mindestens einem Investor abgezweigt zu haben. In einem Brief an Investoren aus dem Jahr 2019 soll sich Riehl für seine Unehrlichkeit entschuldigt haben, unter anderem wiederholt erklärt, dass er für jeden Kredit zwei Mitunterzeichner benötigt habe, was ein "falsches Gefühl der Sicherheit" gebe, da ein so beträchtlicher Prozentsatz der Mittel in meine persönliche Projekte." Trickling Springs Creamery scheiterte schließlich mit dem Insolvenzantrag im Dezember 2019, und Riehl war nicht in der Lage, Investoren zurückzuzahlen.
"Versprechen garantierter Renditen oder Investitionen ohne Risiko sind klassische Warnzeichen für Betrug", sagte Kelly L. Gibson, Associate Regional Director des SEC Regional Office in Philadelphia. "Es ist wichtig, so viel wie möglich über Ihre Investitionen zu lernen, auch wenn es bedeutet, jemanden, den Sie kennen und dem Sie vertrauen, zu befragen, einschließlich jemanden innerhalb Ihrer eigenen glaubensbasierten Gemeinschaft."
Die Beschwerde der SEC wirft Riehl vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Bundeswertpapiergesetzes verstoßen zu haben. Riehl erklärte sich bereit, die gegen ihn erhobenen Vorwürfe zu klären. Der Vergleich, der der gerichtlichen Genehmigung unterliegt, sieht Unterlassungundungen und Dierückgabe von angeblich unrechtmäßig erworbenen Gewinnen sowie Vorverurteilungszinsen vor.
In einer parallelen Klage kündigte die Staatsanwaltschaft für den östlichen Bezirk von Pennsylvania Strafanzeigen gegen Riehl an.
Die Untersuchung der SEC wurde von Paulina L. Jerez vom Philadelphia Regional Office durchgeführt und von Frau Gibson und Kingdon Kase überwacht. Der Prozess wird von Mark R. Sylvester geleitet und von Jennifer Chun Barry betreut. Die SEC würdigt die Unterstützung der U.S. Attorney es Office for the Eastern District of Pennsylvania, des Federal Bureau of Investigation und des Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking and Securities.