Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 10. Februar 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute bekannt, dass Paul A. Montoya zum Associate Regional Director for Enforcement im Chicago Regional Office ernannt wurde. Herr Montoya tritt die Nachfolge von Robert J. Burson an, der sich im Oktober 2019 aus der Agentur zurückgezogen hat.
Herr Montoya wird nun zusammen mit kathryn A. Pyszka die Durchsetzungsbemühungen des Büros in Chicago in Illinois, Indiana, Iowa, Kentucky, Michigan, Minnesota, Missouri, Ohio und Wisconsin beauftragen.
Seit 2010 ist Herr Montoya als Assistant Regional Director im Büro in Chicago tätig, wo er Mitarbeiter in der Asset Management Unit betreut. Zuvor hatte Herr Montoya Aufsichtspositionen in der Division enforcement als Branch Chief (2000-2004) und als Assistant Regional Director (2005-2010) inne. Herr Montoya trat 1997 als Anwalt der Strafverfolgungsbehörden in die SEC ein.
Während seiner Karriere bei der SEC hat Herr Montoya wichtige Durchsetzungsfragen im Zusammenhang mit einer Vielzahl von Wertpapierrechtsverstößen untersucht oder überwacht, einschließlich Der Fälle gegen:
- Vier Transamerica-Unternehmen und zwei Führungskräfte wegen Fehlverhaltens mit fehlerhaften Anlagemodellen, bei denen die Unternehmen angewiesen wurden, 97 Millionen US-Dollar an getäuschte Kleinanleger zurückzuerstatten
- Voya Financial Advisors Inc. für Versäumnisse in Cybersicherheitsrichtlinien und -verfahren im Zusammenhang mit einem Cyber-Intrusion, die die persönlichen Daten von Tausenden von Kunden kompromittiert, der erste Fall, in dem die Kommission Verstöße gegen die Verordnung S-ID angeklagt
- Catalyst Capital Advisors LLC, president and CEO, und senior Portfolio Manager für angebliche Versäumnisse bei der Risikosteuerung in einem Investmentfonds, die erhebliche Verluste erlitten haben
- Sechzehn Anlageberater, die sich bereit erklärten, Millionen von Dollar an Kleinanleger zurückzugeben und selbst berichteten, dass sie Interessenkonflikte im Zusammenhang mit dem Verkauf von höherkostenweise-gegenseitigen Fondsanteilsklassen, in denen kostengünstigere Aktienklassen im Zusammenhang mit der Share Class Selection Disclosure Initiative der Division of Enforcement zur Verfügung
"Paul ist ein weithin respektierter Anwalt, der in den letzten zwei Jahrzehnten maßgeblich am Erfolg des Büros in Chicago und der Enforcement Division beteiligt war", sagte Stephanie Avakian, Co-Direktorin der SEC Division of Enforcement.
"Wir freuen uns darauf, Paul in der Geschäftsleitung der Enforcement Division begrüßen zu dürfen", sagte Steven Peikin, Co-Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung. "Wir sind zuversichtlich, dass seine umfangreiche Erfahrung und sein fundiertes Urteilsvermögen ihn zu einem exzellenten Anführer des Durchsetzungsprogramms von Chicago machen werden."
Joel R. Levin, Direktor des Chicago Regional Office, fügte hinzu: "In seinen 22 Jahren bei der SEC war Paul ein unermüdlicher Anwalt für Kleinanleger und ein inspirierender Mentor für die Anwälte, die er beaufsichtigt hat. Er ist ein effektiver Führer, der Vision, Einfallsreichtum und Einfallsreichtum in seine Arbeit einbringt, die ihm in seiner neuen Rolle gut dienen wird."
Herr Montoya sagte: "Ich bin dankbar für diese Gelegenheit und freue mich, mit den hochtalentierten und engagierten Mitarbeitern des Büros in Chicago zusammenzuarbeiten, um Übeltäter zu verfolgen und Investoren zu schützen."
Bevor er der SEC beitrat, arbeitete Herr Montoya als Prozesspartner in einer privaten Anwaltskanzlei in New Mexico und war als Rechtsreferent am Hon. Thomas A. Donnelly am New Mexico Court of Appeals tätig. Herr Montoya erwarb 1988 seinen Bachelor in Rechnungswesen an der Texas Christian University und 1994 seinen Abschluss in Rechtswissenschaften an der Loyola University Chicago School of Law.