DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 20.05.2020 in Luxembourg mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-News: SAF-HOLLAND SE / Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung
SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 20.05.2020 in
Luxembourg mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
2020-04-17 / 15:06
Bekanntmachung gemäß §121 AktG, übermittelt durch DGAP
- ein Service der EQS Group AG.
Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.
SAF-HOLLAND SE
Société européenne Registered Office: 68-70, Boulevard de la Pétrusse, L-2320
Luxembourg
Grand Duchy of Luxembourg R.C.S. Luxembourg: B113.090
Share Capital: EUR 453,943.02 Notice to all Shareholders All shareholders of
SAF-HOLLAND SE (the '*Company*') are hereby given notice upon instruction of the
Board of Directors of the Company (the '*Board of Directors*') that the Annual
General Meeting of shareholders shall be held as follows: *Annual General Meeting
2020*
(the '*AGM*') will be held on *20 May 2020, at 11 a.m.* (Central European Summer
Time, '*CEST*'), with the Agenda below, and two *Extraordinary General Meetings of
Shareholders*
(the '*EGM*') will be held on *20 May 2020, at 12 p.m.* (noon, CEST), and on *20 May
2020, at 1 p.m. *(CEST), with the Agenda below. Important notice In accordance with
Article 1 (1) of the Grand Ducal Regulation of 20 March 2020
introducing measures concerning meetings in companies and other legal
entities, the Company will not hold a physical meeting. Shareholders may refer to
the section 'Attendance and Registration Procedures' in this convening notice
for further information. The AGM and EGM will be held via an audio conference
initiated from Luxembourg.
*Notice to all Shareholders*
All shareholders of SAF-HOLLAND SE (the '*Company*') are hereby given notice upon
instruction of the Board of Directors of the Company (the '*Board of Directors*')
that the Annual General Meeting of shareholders shall be held via audio conference
as follows:
Annual General Meeting 2020 (the '*AGM*')
will be held on *20 May 2020, at 11 a.m.* (Central European Summer Time, '*CEST*'),
with the Agenda below.
AGENDA FOR THE AGM
1. *Presentation of the statutory management
report and consolidated management report
for the fiscal year ended 31 December 2019.*
_The Board of Directors proposes that both
management reports in respect of the fiscal
year ended 31 December 2019 be APPROVED by
the shareholders._
2. *Presentation of the reports by the auditors
of the Company in respect of the statutory
financial statements of the Company and in
respect of the consolidated financial
statements of the Company and its Group for
the fiscal year ended 31 December 2019.*
_The Board of Directors proposes that the
reports by the auditor in respect of both
the statutory and the consolidated financial
statements for the fiscal year ended 31
December 2019 be APPROVED by the
shareholders._
3. *Approval of the statutory financial
statements of the Company for the fiscal
year ended 31 December 2019.*
_The Board of Directors proposes that the
statutory financial statements of the
Company for the fiscal year ended 31
December 2019 be APPROVED by the
shareholders._
4. *Approval of the consolidated financial
statements of the Company and its Group for
the fiscal year ended 31 December 2019.*
_The Board of Directors proposes that the
consolidated financial statements of the
Company and its Group for the fiscal year
ended 31 December 2019 be APPROVED by the
shareholders._
5. *Resolution concerning the allocation of the
results of the Company for the fiscal year
ended 31 December 2019.*
_The profit for the 2019 financial year
amounts to EUR 6,884,797.68. It is not
proposed by the Board of Directors that a
dividend be distributed in respect of the
results for the fiscal year 2019. The Board
of Directors recommends that the profit for
the fiscal year 2019 amounting to EUR
6,884,797.68 be carried forward._
6. *Discharge of each of the persons that have
acted as director of the Company during the
fiscal year ended on 31 December 2019, i.e.
Dr. Martin Kleinschmitt, Martina Merz,
Detlef Borghardt, Jack Gisinger, Anja
Kleyboldt, Ingrid Jägering and Carsten
Reinhardt.*
_The Board of Directors proposes that the
shareholders APPROVE the discharge of each
of the persons who has acted as director
during the fiscal year ended 31 December
2019 with a view to their mandate._
7. *Discharge to the external auditors of the
Company, PricewaterhouseCoopers Société
coopérative, for and in connection with
their mandate carried out as external
auditor pertaining to the fiscal year ended
31 December 2019.*
_The Board of Directors proposes that the
shareholders APPROVE the discharge to
PricewaterhouseCoopers Société coopérative
for, and in connection with, the audit of
the fiscal year ended 31 December 2019._
8. *Renewal of the mandate of the external
auditors of the Company,
PricewaterhouseCoopers Société coopérative
until the ordinary Annual General Meeting of
the shareholders of the Company in respect
of the fiscal year ending on 31 December
2020 or until the transfer of the Company to
Germany.*
_The Board of Directors proposes that
PricewaterhouseCoopers Société coopérative
be re-appointed as external auditors until
the ordinary Annual General Meeting of the
shareholders of the Company in respect of
the fiscal year ending on 31 December 2020
or until the Company is transferred to
Germany._
9. *Acknowledgment of the resignation of Jack
Gisinger as member of the Board of
Directors.*
_The Board of Directors proposes that the
general meeting of shareholders acknowledges
the resignation of Jack Gisinger from his
office as director of the Company with
effect as of 20 May 2020 after the AGM._
10. *Approval of the appointment of the mandate
of Ingrid Jägering as new member of the
Board of Directors of the Company until the
ordinary Annual General Meeting of the
shareholders of the Company in respect of
the fiscal year ending on 31 December 2020.*
The Board of Directors appointed Ingrid
Jägering as member of the Board of Directors
by way of co-optation on 5 November 2019. It
is proposed that this appointment shall be
ratified by the AGM and Ingrid Jägering's
appointment as member of the Board of
Directors shall run until the date of the
annual general meeting that will resolve on
the annual accounts for the fiscal year
ending on 31 December 2020.
11. *Approval (advisory vote) of the proposed
remuneration policy of the Board of
Directors of the Company.*
_The Board of Directors proposes that the
remuneration policy of the Board of
Directors of the Company be APPROVED by the
shareholders for a maximum period of four
years, ending no later than the fiscal year
ended 31 December 2023._
12. *Approval (advisory vote) of the
remuneration report of the Company for the
fiscal year ended 31 December 2019.*
_The Board of Directors proposes that the
remuneration report of the Company for the
fiscal year ended 31 December 2019 be
APPROVED by the shareholders._
*Quorum and majority requirements*
There is no quorum of presence requirement for the AGM. The agenda items are adopted
by a simple majority of the voting rights duly present or represented.
*Share capital and voting rights*
At the date of convening of the AGM, the Company's subscribed share capital equals
EUR 453,943.02, and it is divided into 45,394,302 shares having a par value of EUR
0.01 each, all of which are fully paid up.
*Available information and documentation*
The following information is available on the Company's website in relation to the
AGM:
https://corporate.safholland.com/en/investor-relations/general-meeting/annual-genera
l-meeting/2020
as of the day of publication of this convening notice in the Luxembourg official
gazette _RESA _and at the Company's registered office in Luxembourg:
a) full text of any document to be made
available by the Company at the AGM including
draft resolutions in relation to above agenda
points to be adopted at the AGM;
b) this Convening Notice;
c) the total number of shares and attached
voting rights issued by the Company as of the
date of publication of this convening notice;
d) the proxy form as further mentioned below;
and
e) the correspondence voting form as further
mentioned below.
*No physical meeting*
In light of the exceptional circumstances due to SARS-CoV-2 and the COVID-19
epidemic and in accordance with the provisions of the Grand Ducal Regulation of 20
March 2020 introducing measures on holdings of meetings in companies and other legal
entities, the Company decided to hold the AGM via audio conference only without any
physical meeting that shareholders could attend. Shareholders are required to vote
by means of a proxy designated by the Company or by correspondence.
*Attendance and registration procedures*
Shareholders are obliged to obtain an attestation from their depository bank
('*Attestation*') which is safe-keeping their shares in the Company stating the
number of shares held by the shareholder 14 calendar days before the date of the AGM
('*Record Date*'), i.e. on 6 May 2020 at 11:59 p.m. (CEST). The Attestation must be
dispatched by fax or e-mail and the original by regular mail to:
*SAF-HOLLAND SE*
c/o LINK Market Services GmbH
Landshuter Allee 10
80637 Munich
Germany
Fax: +49-89-210-27-289
E-Mail: agm@linkmarketservices.de
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
April 17, 2020 09:06 ET (13:06 GMT)
DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der -2-
The attestation must be made in text form in German or English.
Attestations must be received by the Company (by fax or e-mail) at the latest on 15
May 2020 at 11:59 p.m. (CEST). Exercise of voting rights of shares in connection
with late Attestations will not be possible at the AGM. Upon receipt of the
Attestation within the given deadline the Company will presume that such shareholder
will attend by telephone and vote at the AGM by means of the proxy designated by the
Company or has voted in advance by correspondence. It is important to note that
shareholders will not be able to express their vote directly during the audio
conference but only by means of the proxy designated by the Company or by
correspondence.
Shareholders wishing to attend the audio conference will then receive the audio
conference details that enable them to attend the AGM by telephone.
*Company presentation and shareholder questions*
The Company intends to publish the Company's presentation to be held at the AGM with
respect to the fiscal year 2019 on the Company's website prior to the AGM.
Shareholders who timely submit their Attestation have the opportunity to submit
questions to the Company for answers at the AGM and are requested to submit their
questions in advance and in writing, while indicating their full name, via e-mail to
the following address:
ir@safholland.de
Questions submitted by the shareholders must be received in writing at the latest on
15 May 2020 at 11:59 p.m. (CEST) at the above-mentioned address. Questions submitted
after such deadline may not be answered. Questions submitted by other means will not
be considered. The submitted questions will be answered at the reasonable discretion
of the Company and the Company is not required to answer all questions. In
particular, questions may be summarized, reasonable questions may be selected in the
interest of the other shareholders, and questions from shareholders' associations
and institutional investors with significant voting interests may be given
preference.
*Proxy voting representative*
The Company has named a proxy voting representative. The shareholders may appoint
the proxy voting representative to vote at the AGM on their behalf. The proxy voting
representative will be bound by the respective instructions of the shareholder prior
to the AGM.
Proxy forms are available under the following contact details:
*SAF-HOLLAND SE*
c/o LINK Market Services GmbH
Landshuter Allee 10
80637 Munich
Germany
Fax: +49-89-210-27-289
E-Mail: agm@linkmarketservices.de
https://corporate.safholland.com/en/investor-relations/general-meeting/annual-genera
l-meeting/2020
In such proxy form shareholders are kindly invited to fill in the required details,
to date, sign and return the proxy form including the Attestation by fax or e-mail
and the original by regular mail to:
*SAF-HOLLAND SE*
c/o LINK Market Services GmbH
Landshuter Allee 10
80637 Munich
Germany
Fax: +49-89-210-27-289
E-Mail: agm@linkmarketservices.de
The duly filled in and signed proxy form (by fax or e-mail) must be received by the
Company at the latest on 15 May 2020 at 11:59 p.m. (CEST) at the above-mentioned
address. Exercise of voting rights of shares in connection with duly filled in and
signed proxy forms received after such date will not be possible at the AGM.
*Vote by correspondence*
Shareholders who wish to vote by correspondence must request a form for voting by
correspondence from the Company at the following address:
*SAF-HOLLAND SE*
c/o LINK Market Services GmbH
Landshuter Allee 10
80637 Munich
Germany
Fax: +49 (0)89 210 27-289
or, alternatively, download the form from the Company's website at
https://corporate.safholland.com/en/investor-relations/general-meeting/annual-genera
l-meeting/2020
and send the duly completed and signed form to the above-mentioned address so that
it shall be received by the Company on 15 May 2020 at 11:59 p.m. (CEST). Exercise of
voting rights of shares in connection with duly filled in and signed forms received
after such date will not be possible at the AGM.
*Additional important information for shareholders*
Shareholders are hereby informed that exercise of voting rights is exclusively
reserved to such persons who were shareholders on the Record Date (or the duly
appointed proxy voting representative). Transfer of shares after the Record Date is
possible subject to usual transfer limitations, as applicable. However, any
transferee having become owner of the shares after the Record Date has no right to
vote at the AGM.
One or more shareholder(s) representing at least 5% of the Company's share capital
may request the addition of items to the agenda of the AGM by sending such requests
at the latest until the 28 April 2020 at 11:59 p.m. to the following e-mail address,
fax number or mail address:
*SAF-HOLLAND SE*
c/o LINK Market Services GmbH
Landshuter Allee 10
80637 Munich
Germany
Fax: +49-89-210-27-289
E-Mail: agm@linkmarketservices.de
Such request will only be accepted by the Company provided it includes (i) the
wording of the agenda point, (ii) the wording of a proposed resolution pertaining to
such agenda point, and (iii) an e-mail address and a postal address to which the
Company may correspond and confirm receipt of the request.
This convening notice was dispatched by regular mail to (i) registered shareholders
that were known by name and address to the Company on 17 April 2020, (ii) the
members of the Board of Directors of the Company and (iii) the auditor of the
Company.
Subject to compliance with the threshold notification obligations provided for by
the Luxembourg law of 11 January 2008 on transparency requirements for issuers of
securities, there is no limit to the maximum number of votes that may be exercised
by the same person, whether in its own name or by proxy.
The results of the vote will be published on the Company's website within 15 days
following the AGM. The results of the vote on the remuneration report and on the
remuneration policy will be published immediately after the AGM.
For further information you may contact the service provider, LINK Market Services
GmbH, by dialling +49 (0)89 210 27 222 (Monday to Friday from 9 a.m. to 5 p.m. CEST,
except on public holidays in Luxembourg and Germany).
*Notice to all Shareholders*
All shareholders of SAF-HOLLAND SE (the '*Company*') are hereby given notice upon
instruction of the Board of Directors of the Company (the '*Board of Directors*')
that two Extraordinary General Meetings of Shareholders shall be held as follows:
The *Extraordinary General Meeting of Shareholders 1 *(the '*EGM 1*') will be held
on *20 May 2020, at 12 p.m. *(noon, Central European Summer Time, '*CEST*') with the
Agenda below.
The EGM 1 will be held via audio conference at the offices of:
*Me Edouard Delosch*
*27, Boulevard Marcel Cahen*
*L-1311 Luxembourg *
*Grand Duchy of Luxembourg*
*AGENDA FOR THE EGM 1*
1. *Approval of the increase of the Company's
share capital by an amount of EUR
44,940,358.98 to an amount of EUR
45,394,302.00 by the increase of the nominal
value of the shares from an amount of EUR
0.01 to an amount of EUR 1.00 by way of
incorporation of reserves*
The Board of Directors proposes that the
nominal value of each existing share of the
currently issued share capital of the Company
shall be increased from EUR 0.01 to EUR 1.00
per share without the issue of new shares and
that the issued share capital will hence be
increased from its current amount of EUR
453,943.02, divided into 45,394,302 shares,
each having a nominal value of EUR 0.01, by
an amount of EUR 44,940,358.98 to an amount
of EUR 45,394,302.00, divided into 45,394,302
shares, each having a nominal value of EUR
1.00.
_The capital increase shall be implemented by
using a portion of the share premium reserve
of the Company in the amount of EUR
44,940,358.98._
2. *Approval of the restatement of the Company's
Articles of Association in order to reflect
the changes resulting from the capital
increase*
_The Board of Directors proposes that Section
5 (1) of the Company's Articles of
Association shall be amended and revised as
follows:_
_'The subscribed share capital of the Company
is set at EUR 45,394,302.00 (forty-five
million three hundred and ninety-four
thousand three hundred and two euros),
represented by 45,394,302 (forty-five million
three hundred and ninety-four thousand three
hundred and two) shares with a par value of
EUR 1.00 (one euro) each.'_
3. *Presentation and acknowledgement of the
report of the Board of Directors setting out
the reasons for the creation of a new
authorised capital in the amount of EUR
22.697.151,00 (including the exclusion of
subscription rights) in accordance with
Article 420-26 (5) of the Luxembourg law of
10 August 1915 on commercial companies, as
amended from time to time*
4. *Approval of the cancellation of the existing
authorised capital, on the creation of a new
authorised capital in the amount of EUR
22,697,151.00 and on the authorisation to
exclude the shareholders' subscription
rights*
_The Board of Directors proposes to pass the
following resolution:_
(1) _The existing authorised capital shall
be cancelled._
(2) _The Board of Directors shall be
authorised to increase the Company's
share capital in the period until 19 May
2025, once or several times by up to a
total of EUR 22,697,151.00 through the
issuance of up to 22,697,151 new bearer
shares against cash or non-cash
contributions (_ _Authorised Capital
2020_ _)._
In principle, the new shares shall be
offered to the Company's shareholders
for subscription; they may also be
subscribed by one or more credit
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April 17, 2020 09:06 ET (13:06 GMT)
DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der -3-
institution(s) or companies within the
meaning of Article 5 of the Council
Regulation (EC) No. 2157/2001 of 8
October 2001 on the Statute for a
European company (SE) (SE Regulation) in
conjunction with Article 420-26 (7) of
the Luxembourg law of 10 August 1915 on
commercial companies, as amended from
time, and Section 186 (5) sentence 1 of
the German Stock Corporation Act with
the obligation to offer them to the
shareholders for subscription (so-called
indirect subscription right).
_However, the Board of Directors is
authorised to exclude the shareholder's
subscription rights for one or more
capital increases under the Authorised
Capital 2020,_
a) _to the extent necessary to
compensate fractional amounts;_
b) to the extent necessary to grant the
holders and/or creditors of
conversion and/or option rights or
the debtors of conversion and/or
option obligations under bonds issued
by the Company or a Group company
subscription rights to new shares to
the extent to which they would be
entitled after exercising the
conversion and/or option rights or
after fulfilling the conversion
and/or option obligations;
c) _to acquire, in appropriate cases,
companies, parts of companies or
interests in companies or other
assets, including claims, against
transfer of shares;_
d) insofar as, in the event of a cash
capital increase, the part of the
share capital attributable to the new
shares for which the subscription
right is excluded does not exceed a
total of 10% of the share capital,
both at the time of the authorisation
becoming effective and at the time of
the authorisation being exercised,
and the issue price of the new shares
does not significantly fall below the
stock exchange price of the Company's
shares of the same class within the
meaning of Sections 203 (1) and (2),
186 (3) sentence 4 of the German
Stock Corporation Act; the following
shall be counted towards this 10%
threshold (i) the portion of the
share capital attributable to shares
issued or sold as from 20 May 2020 in
direct or analogous application of
Section 186 (3) sentence 4 of the
German Stock Corporation Act, and
(ii) the portion of the share capital
attributable to shares subject to
conversion and/or option rights or
conversion obligations from bonds and
other instruments covered by Section
221 of the German Stock Corporation
Act, which are issued under exclusion
of the subscription rights pursuant
to Section 186 (3) sentence 4 of the
German Stock Corporation Act as from
20 May 2020.
The portion of the share capital
attributable to the new shares for which
the subscription right is excluded in
accordance with the above letters a) to
d) shall not exceed a total of 20% of
the Company's share capital, both at the
time of the authorisation becoming
effective and at the time of its
exercise. The above 20% threshold with
regard to all possibilities for
excluding subscription rights in
accordance with the above letters a) to
d) shall include shares which (i) are
used as from 20 May 2020 on the basis of
an authorisation to use treasury shares
in accordance with Sections 71 (1) no. 8
sentence 5, 186 (3) sentence 4 of the
German Stock Corporation Act under the
exclusion of subscription rights, i.e.
not via a sale on the stock exchange or
via an offer directed to all
shareholders, or (ii) relate to
conversion and/or option rights or
conversion obligations from bonds and
other instruments covered by Section 221
of the German Stock Corporation Act,
which are issued under the exclusion of
subscription rights as from 20 May 2020.
_The Board of Directors shall be
authorised to lay down the further
contents of the share rights and the
details of the execution of the capital
increase._
5. *Approval of the restatement of the Company's
Articles of Association in order to reflect
the changes resulting from the cancellation
of the existing authorised capital and the
creation of the new authorised capital*
_The Board of Directors proposes that Section
5 (3) of the Company's Articles of
Association shall be amended and revised as
follows:_
'_The Board of Directors shall be authorised
to increase the Company's share capital in
the period until 19 May 2025, once or several
times by up to a total of EUR 22,697,151.00
through the issuance of up to 22,697,151 new
bearer shares against cash or non-cash
contributions (__Authorised Capital 2020__)._
In principle, the new shares shall be offered
to the Company's shareholders for
subscription; they may also be subscribed by
one or more credit institution(s) or
companies within the meaning of Article 5 of
the Council Regulation (EC) No. 2157/2001 of
8 October 2001 on the Statute for a European
company (SE) (SE Regulation) in conjunction
with Article 420-26 (7) of the Luxembourg law
of 10 August 1915 on commercial companies, as
amended from time to time, and Section 186
(5) sentence 1 of the German Stock
Corporation Act with the obligation to offer
them to the shareholders for subscription
(so-called indirect subscription right).
_However, the Board of Directors is
authorised to exclude the shareholder's
subscription rights for one or more capital
increases under the Authorised Capital 2020,_
a) _to the extent necessary to compensate
fractional amounts;_
b) to the extent necessary to grant the
holders and/or creditors of conversion
and/or option rights or the debtors of
conversion and/or option obligations
under bonds issued by the Company or a
Group company subscription rights to new
shares to the extent to which they would
be entitled after exercising the
conversion and/or option rights or after
fulfilling the conversion and/or option
obligations;
c) _to acquire, in appropriate cases,
companies, parts of companies or
interests in companies or other assets,
including claims, against transfer of
shares;_
d) insofar as, in the event of a cash
capital increase, the part of the share
capital attributable to the new shares
for which the subscription right is
excluded does not exceed a total of 10%
of the share capital, both at the time of
the authorisation becoming effective and
at the time of the authorisation being
exercised, and the issue price of the new
shares does not significantly fall below
the stock exchange price of the Company's
shares of the same class within the
meaning of Sections 203 (1) and (2), 186
(3) sentence 4 of the German Stock
Corporation Act; the following shall be
counted towards this 10% threshold (i)
the portion of the share capital
attributable to shares issued or sold as
from 20 May 2020 in direct or analogous
application of Section 186 (3) sentence 4
of the German Stock Corporation Act, and
(ii) the portion of the share capital
attributable to shares subject to
conversion and/or option rights or
conversion obligations from bonds and
other instruments covered by Section 221
of the German Stock Corporation Act,
which are issued under exclusion of the
subscription rights pursuant to Section
186 (3) sentence 4 of the German Stock
Corporation Act as from 20 May 2020.
The portion of the share capital
attributable to the new shares for which
the subscription right is excluded in
accordance with the above letters a) to
d) shall not exceed a total of 20% of the
Company's share capital, both at the time
of the authorisation becoming effective
and at the time of its exercise. The
above 20% threshold with regard to all
possibilities for excluding subscription
rights in accordance with the above
letters a) to d) shall include shares
which (i) are used as from 20 May 2020 on
the basis of an authorisation to use
treasury shares in accordance with
Sections 71 (1) no. 8 sentence 5, 186 (3)
sentence 4 of the German Stock
Corporation Act under the exclusion of
subscription rights, i.e. not via a sale
on the stock exchange or via an offer
directed to all shareholders, or (ii)
relate to conversion and/or option rights
or conversion obligations from bonds and
other instruments covered by Section 221
of the German Stock Corporation Act,
which are issued under the exclusion of
subscription rights as from 20 May 2020.
_The Board of Directors is authorised to
lay down the further contents of the
share rights and the details of the
execution of the capital increase._
_The Board of Directors is authorised to
amend the wording of Section 5 of the
Articles following the performance, in
whole or in part, of a capital increase
under the Authorised Capital 2020 or
after expiry of the authorisation period,
(MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
April 17, 2020 09:06 ET (13:06 GMT)
DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der -4-
in line with the scope of the capital
increase_.'
*Quorum and majority requirements*
The EGM 1 will be duly constituted if at least half (50%) of the issued share
capital of the Company is present or represented. The items on the agenda of the EGM
1 require approval by at least 2/3 of the voting rights present or represented and
duly expressed during the EGM 1.
Should the quorum not be met at the first call, then the EGM 1 shall be reconvened
on a second call pursuant to article 17.17 of the Company's Articles of Association.
On this second call, the EGM 1 will validly deliberate on the agenda items 1 to 5
regardless of the portion of the share capital present or represented at the
meeting. The resolutions contemplated in agenda items 1 to 5 shall be validly
adopted by a majority of two-thirds of the votes validly cast at such second EGM 1
which shall be held on *6 June 2020, at 11 a.m. *(CEST).
*AND*
The *Extraordinary General Meeting of Shareholders 2 *(the '*EGM 2*' and together
with EGM 1, the '*EGM*') will be held on *20 May 2020, at 1 p.m. *(CEST) with the
Agenda below.
The EGM 2 will be held via audio conference at the offices of:
*Me Edouard Delosch*
*27, Boulevard Marcel Cahen*
*L-1311 Luxembourg *
*Grand Duchy of Luxembourg*
*Grand Duchy of Luxembourg*
*AGENDA FOR THE EGM 2*
1. Presentation and approval of (i) the draft
terms of transfer and (ii) the explanatory
report issued by the Board of Directors
explaining and justifying the legal and
economic aspects of the proposed transfer,
and explaining the implications of the
transfer for shareholders, creditors and
employees with regard to the proposed
transfer of the Company's registered office
from the Grand Duchy of Luxembourg to Germany
The Board of Directors proposes that (i) the
draft terms of transfer and (ii) the
explanatory report issued by the Board of
Directors explaining and justifying the legal
and economic aspects of the proposed
transfer, and explaining the implications of
the transfer for shareholders, creditors and
employees, both in accordance with Article 8
of Council Regulation (EC) No. 2157/2001 of 8
October 2001 on the Statute for a European
company (SE), and Article 491-1 et seqq. of
the Luxembourg law of 10 August 1915 on
commercial companies, as amended from time to
time, with regard to the proposed transfer of
the Company's registered office from the
Grand Duchy of Luxembourg to Germany be
approved.
2. *Approval of the new version of the Articles
of Association with regard to the transfer of
the Company's registered office from the
Grand Duchy of Luxembourg to Germany,
conversion from par value shares to no-par
value shares, the change of the management
system from a monistic (one-tier) management
system into a dualistic (two-tier) management
system and other points*
_The Board of Directors proposes that the new
version of the Articles of Association shall
read as follows in German:_
_'_Satzung der SAF-HOLLAND SE I.
Allgemeine Bestimmungen
*§ 1 Rechtsform, Firma und Sitz*
1. Die Gesellschaft ist eine Europäische
Gesellschaft (_Societas Europaea_, SE) und
führt die Firma
*SAF-HOLLAND SE.*
2. Die Gesellschaft hat ihren Sitz in
Bessenbach, Deutschland.
*§ 2 Gegenstand des Unternehmens*
1. Gegenstand des Unternehmens ist der Erwerb,
das Halten, die Veräußerung und die
Verwaltung von direkten oder indirekten
Beteiligungen an anderen Gesellschaften oder
Unternehmen einschließlich der Ausübung
der Tätigkeit einer Führungs- oder
Funktionsholding im Wege der direkten oder
indirekten unternehmerischen Steuerung,
Geschäftsführung und Verwaltung dieser
Gesellschaften und Unternehmen, insbesondere
durch das entgeltliche Erbringen von
administrativen, finanziellen, kaufmännischen
und technischen Dienstleistungen an die
jeweilige Beteiligungsgesellschaft sowie der
Erwerb, das Halten und die Veräußerung
von Darlehensforderungen und sonstigen
Finanzanlagen, im Schwerpunkt im Bereich der
Fertigung und des Vertriebs von Systemen,
Modulen und Komponenten für Nutzfahrzeuge.
2. Die Gesellschaft ist berechtigt, alle
Geschäfte vorzunehmen und alle Maßnahmen
zu ergreifen, die mit dem
Unternehmensgegenstand zusammenhängen oder
ihm unmittelbar oder mittelbar förderlich
erscheinen. Sie kann dazu auch im In- und
Ausland Zweigniederlassungen errichten,
andere Unternehmen gründen und erwerben oder
sich an ihnen beteiligen. Die Gesellschaft
ist berechtigt, auf sämtlichen unter Absatz 1
genannten Geschäftsgebieten selbst tätig zu
werden oder solche Aufgaben verbundenen
Unternehmen im Sinne der §§ 15 ff. AktG zu
übertragen. Die Gesellschaft kann
Unternehmen, an denen sie beteiligt ist,
unter einheitlicher Leitung zusammenfassen
und Unternehmensverträge mit ihnen
schließen.
3. Die Gesellschaft kann ihre Tätigkeit auf
einen Teil der in Absätze 1 und 2
bezeichneten Gebiete beschränken.
*§ 3 Geschäftsjahr*
Das Geschäftsjahr der Gesellschaft ist das Kalenderjahr.
*§ 4 Bekanntmachung und Informationsübermittlung*
1. Die Bekanntmachungen der Gesellschaft
erfolgen durch Veröffentlichung im
Bundesanzeiger. Sofern gesetzlich zwingend
eine andere Bekanntmachungsform erforderlich
ist, tritt an die Stelle des Bundesanzeigers
diese Bekanntmachungsform.
2. Informationen an die Inhaber zugelassener
Wertpapiere der Gesellschaft können, soweit
gesetzlich zulässig, auch im Wege der
Datenfernübertragung übermittelt werden.
II.
Grundkapital und Aktien
*§ 5 Grundkapital*
1. Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt EUR
45.394.302,00 und ist eingeteilt in 45.394.302
Stückaktien (Aktien ohne Nennbetrag).
2. Das Grundkapital der Gesellschaft ist in Höhe
von EUR 453.943,02 im Wege der Umwandlung der
SAF-HOLLAND S.A. mit Sitz in Luxemburg,
Großherzogtum Luxemburg, eingetragen im
Luxemburgischen Handels- und
Gesellschaftsregister unter der Registernummer
B113.090, in eine Europäische Gesellschaft
(SE) und in Höhe von EUR 44.940.358,98 durch
eine Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln
erbracht worden.
3. Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung
des Aufsichtsrats das Grundkapital der
Gesellschaft in der Zeit bis zum 19. Mai 2025
einmalig oder mehrmals um bis zu insgesamt EUR
22.697.151,00 durch Ausgabe neuer auf den
Inhaber lautender Stückaktien gegen Bar-
und/oder Sacheinlagen zu erhöhen (*Genehmigtes
Kapital 2020*).
Die neuen Aktien sind den Aktionären der
Gesellschaft grundsätzlich zum Bezug
anzubieten; sie können auch von einem oder
mehreren Kreditinstitut(en) oder Unternehmen
im Sinne von Artikel 5 SE-VO in Verbindung mit
§ 186 Abs. 5 Satz 1 AktG mit der Verpflichtung
übernommen werden, sie den Aktionären zum
Bezug anzubieten (sog. mittelbares
Bezugsrecht).
Der Vorstand wird jedoch ermächtigt, das
Bezugsrecht der Aktionäre mit Zustimmung des
Aufsichtsrats für eine oder mehrere
Kapitalerhöhungen im Rahmen des Genehmigten
Kapitals 2020 auszuschließen,
a) soweit dies zum Ausgleich von
Spitzenbeträgen erforderlich ist;
b) soweit es erforderlich ist, um den
Inhabern und/oder Gläubigern von
Wandlungs- und/oder Optionsrechten bzw.
den Schuldnern von Wandlungs- und/oder
Optionspflichten aus
Schuldverschreibungen, die von der
Gesellschaft oder einem
Konzernunternehmen ausgegeben worden
sind, ein Bezugsrecht auf neue Aktien in
dem Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach
Ausübung der Wandlungs- und/oder
Optionsrechte bzw. nach Erfüllung der
Wandlungs- und/oder Optionspflichten
zustände;
c) um in geeigneten Fällen Unternehmen,
Unternehmensteile oder Beteiligungen an
Unternehmen oder sonstige
Wirtschaftsgüter, einschließlich
Forderungen, gegen Überlassung von
Aktien zu erwerben;
d) soweit bei einer Barkapitalerhöhung der
Anteil des Grundkapitals, der auf die
neuen Aktien entfällt, für die das
Bezugsrecht ausgeschlossen wird, sowohl
im Zeitpunkt des Wirksamwerdens als auch
im Zeitpunkt der Ausübung der
Ermächtigung insgesamt 10 % des
Grundkapitals nicht übersteigt und der
Ausgabebetrag der neuen Aktien den
Börsenpreis der Aktien der Gesellschaft
gleicher Ausstattung nicht wesentlich im
Sinne der §§ 203 Abs. 1 und 2, 186 Abs. 3
Satz 4 AktG unterschreitet; auf diese 10
%-Grenze ist anzurechnen (i) der Anteil
des Grundkapitals, der auf Aktien
entfällt, die ab dem 20. Mai 2020 in
unmittelbarer bzw. sinngemäßer
Anwendung des § 186 Abs. 3 Satz 4 AktG
ausgegeben oder veräußert werden,
sowie (ii) derjenige Anteil des
Grundkapitals, der auf Aktien entfällt,
auf den sich Wandlungs- und/oder
Optionsrechte bzw. Wandlungspflichten aus
Schuldverschreibungen und anderen von §
221 AktG erfassten Instrumenten beziehen,
die ab dem 20. Mai 2020 unter Ausschluss
des Bezugsrechts nach § 186 Abs. 3 Satz 4
AktG begeben werden.
Der Anteil des Grundkapitals, der auf die
neuen Aktien entfällt, für die das Bezugsrecht
nach den vorstehenden Buchstaben a) bis d)
ausgeschlossen wird, darf sowohl im Zeitpunkt
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DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der -5-
des Wirksamwerdens als auch im Zeitpunkt der Ausübung der Ermächtigung insgesamt 20 % des Grundkapitals der Gesellschaft nicht übersteigen. Auf die vorstehende 20 %-Grenze bezüglich aller Möglichkeiten zum Ausschluss des Bezugsrechts nach den vorstehenden Buchstaben a) bis d) sind Aktien anzurechnen, die (i) ab dem 20. Mai 2020 aufgrund einer Ermächtigung zur Verwendung eigener Aktien gemäß §§ 71 Abs. 1 Nr. 8 Satz 5, 186 Abs. 3 Satz 4 AktG unter Ausschluss eines Bezugsrechts, das heißt anders als durch Veräußerung über die Börse oder durch ein an alle Aktionäre gerichtetes Angebot, verwendet werden, oder (ii) sich auf Wandlungs- und/oder Optionsrechte bzw. Wandlungspflichten aus Schuldverschreibungen und anderen von § 221 AktG erfassten Instrumenten beziehen, die ab dem 20. Mai 2020 unter Ausschluss des Bezugsrechts begeben werden. Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats den weiteren Inhalt der Aktienrechte und die Einzelheiten der Durchführung der Kapitalerhöhung festzulegen. Der Aufsichtsrat ist ermächtigt, die Fassung von § 5 der Satzung nach vollständiger oder teilweiser Durchführung der Kapitalerhöhung aus dem Genehmigten Kapital 2020 oder nach Ablauf der Ermächtigungsfrist entsprechend dem Umfang der Kapitalerhöhung anzupassen. *§ 6 Aktien* 1. Die Aktien lauten auf den Inhaber. 2. Die Gesellschaft ist berechtigt, Aktien in Einzel- oder Sammelurkunden zu verbriefen. Der Anspruch des Aktionärs auf Verbriefung seines Anteils ist ausgeschlossen, soweit dies gesetzlich zulässig ist und nicht eine Verbriefung nach den Regeln erforderlich ist, die an einer Börse gelten, an der die Aktien zugelassen sind. 3. Form und Inhalt der Aktienurkunden sowie etwaiger Gewinnanteils- und Erneuerungsscheine bestimmt der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats. 4. Bei einer Kapitalerhöhung kann die Gewinnbeteiligung der neuen Aktien abweichend von § 60 Abs. 2 AktG geregelt werden. III. Verfassung *§ 7 Organe der Gesellschaft* Die Organisationsverfassung der Gesellschaft folgt dem dualistischen System. Die Organe der Gesellschaft sind: a) der Vorstand (Leitungsorgan), b) der Aufsichtsrat (Aufsichtsorgan) und c) die Hauptversammlung. A. Vorstand *§ 8 Zusammensetzung und Geschäftsordnung* 1. Der Vorstand besteht aus mindestens zwei Personen. Der Aufsichtsrat kann eine höhere Zahl an Vorstandsmitgliedern bestimmen. 2. Die Bestellung von Vorstandsmitgliedern, der Abschluss der Anstellungsverträge und der Widerruf der Bestellung sowie die Änderung und Beendigung der Anstellungsverträge erfolgen durch den Aufsichtsrat. Der Aufsichtsrat kann einen Vorsitzenden oder Sprecher des Vorstands sowie einen stellvertretenden Vorsitzenden oder Sprecher ernennen. 3. Die Vorstandsmitglieder werden vom Aufsichtsrat für einen Zeitraum bis zu fünf Jahren bestellt. Wiederbestellungen sind zulässig. 4. Der Aufsichtsrat erlässt eine Geschäftsordnung für den Vorstand, in der auch die Verteilung der Geschäfte innerhalb des Vorstands geregelt ist. *§ 9 Geschäftsführung und Vertretung der Gesellschaft* 1. Der Vorstand leitet die Gesellschaft in eigener Verantwortung. Er hat die Geschäfte der Gesellschaft nach Maßgabe der Gesetze, der Satzung und der Geschäftsordnung für den Vorstand zu führen. Unbeschadet der Gesamtverantwortung des Vorstands leitet jedes Vorstandsmitglied den ihm zugewiesenen Geschäftsbereich selbständig. 2. Die Gesellschaft wird durch zwei Vorstandsmitglieder gemeinsam oder durch ein Vorstandsmitglied zusammen mit einem Prokuristen gesetzlich vertreten. 3. Der Aufsichtsrat kann bestimmen, dass einzelne oder alle Vorstandsmitglieder einzelvertretungsbefugt sind. Der Aufsichtsrat kann ferner einzelne oder alle Vorstandsmitglieder allgemein oder für den Einzelfall von dem Verbot der Mehrfachvertretung des § 181 Alternative 2 BGB befreien. § 112 AktG bleibt unberührt. *§ 10 Beschlussfassung* 1. Ein aus nur zwei Personen bestehender Vorstand ist nur beschlussfähig, wenn alle, ein aus drei oder mehr Personen bestehender Vorstand ist beschlussfähig, wenn mindestens die Hälfte der Vorstandsmitglieder an der Beschlussfassung persönlich oder durch elektronische Medien teilnimmt. Vorstandsmitglieder, die durch Telefon- oder Videokonferenz zugeschaltet sind, gelten als anwesend. Abwesende Vorstandsmitglieder können ihre Stimmen schriftlich, per Telefax, per E-Mail oder mittels sonstiger gebräuchlicher Telekommunikationsmittel abgeben und durch ein anderes Vorstandsmitglied in der Sitzung überreichen lassen. 2. Die Beschlüsse des Vorstands werden mit der Mehrheit der abgegebenen Stimmen der an der Beschlussfassung teilnehmenden Vorstandsmitglieder gefasst, soweit nicht durch Gesetz oder diese Satzung oder die Geschäftsordnung für den Vorstand andere Mehrheiten zwingend vorgeschrieben sind. Der Vorstand kann nur einstimmig beschließen, sofern er nur aus zwei Mitgliedern besteht. 3. Das Nähere regelt die Geschäftsordnung für den Vorstand. B. Aufsichtsrat *§ 11 Zusammensetzung, Bestellung, Amtsdauer* 1. Der Aufsichtsrat besteht aus fünf Mitgliedern. Die Aufsichtsratsmitglieder werden von der Hauptversammlung gewählt. Die Hauptversammlung ist an Wahlvorschläge nicht gebunden. 2. Die Aufsichtsratsmitglieder werden vorbehaltlich einer anderweitigen Festlegung der Amtszeit bei der Wahl durch die Hauptversammlung bis zum Ende der Hauptversammlung bestellt, die über die Entlastung für das vierte Geschäftsjahr nach dem Beginn der Amtszeit beschließt, längstens jedoch für sechs Jahre. Das Geschäftsjahr, in welchem die Amtszeit beginnt, wird hierbei nicht mitgerechnet. Wiederbestellungen sind zulässig. 3. Jedes Aufsichtsratsmitglied kann sein Amt auch ohne wichtigen Grund durch eine an den Aufsichtsratsvorsitzenden - oder, im Falle einer Amtsniederlegung durch den Aufsichtsratsvorsitzenden, an seinen Stellvertreter - zu richtende schriftliche Erklärung unter Einhaltung einer Frist von mindestens einem Monat niederlegen. Der Aufsichtsratsvorsitzende oder, im Falle der Niederlegung durch den Aufsichtsratsvorsitzenden, sein Stellvertreter kann die Frist abkürzen oder auf die Einhaltung der Frist verzichten. 4. Eine Nachwahl für ein vor Ablauf der Amtszeit ausgeschiedenes Aufsichtsratsmitglied erfolgt für den Rest der Amtszeit des ausgeschiedenen Aufsichtsratsmitglieds, sofern die Hauptversammlung die Amtszeit des Nachfolgers nicht abweichend bestimmt. 5. Die Hauptversammlung kann für die Aufsichtsratsmitglieder gleichzeitig Ersatzmitglieder wählen. Diese treten in einer von der Hauptversammlung bei der Wahl bestimmten Reihenfolge an die Stelle der vor Ablauf der regulären Amtszeit ausscheidenden Aufsichtsratsmitglieder. Tritt ein Ersatzmitglied an die Stelle des ausgeschiedenen Aufsichtsratsmitglieds, so erlischt sein Amt mit Ende der Hauptversammlung, in der eine Nachwahl nach Absatz 4 stattfindet, spätestens jedoch mit Ablauf der Amtszeit des ausgeschiedenen Aufsichtsratsmitglieds. War das infolge einer Nachwahl ausgeschiedene Ersatzmitglied für mehrere Aufsichtsratsmitglieder bestellt worden, lebt seine Stellung als Ersatzmitglied wieder auf. 6. Die Hauptversammlung kann die Aufsichtsratsmitglieder vor Ablauf ihrer Amtszeit ohne Angabe von Gründen abberufen. *§ 12 Vorsitzender und Stellvertreter* 1. Der Aufsichtsrat wählt aus seiner Mitte einen Vorsitzenden und einen stellvertretenden Vorsitzenden. Die Wahlen sollen im Anschluss an die Hauptversammlung, in der die Aufsichtsratsmitglieder neu gewählt worden sind, erfolgen; zu dieser Sitzung bedarf es keiner besonderen Einladung. Die Amtszeit des Aufsichtsratsvorsitzenden und dessen Stellvertreters entspricht, soweit nicht bei der Wahl eine kürzere Amtszeit bestimmt wird, ihrer jeweiligen Amtszeit als Aufsichtsratsmitglied. 2. Scheidet der Aufsichtsratsvorsitzende oder dessen Stellvertreter vorzeitig aus dem Amt aus, so hat der Aufsichtsrat jeweils unverzüglich eine Neuwahl für die restliche Amtszeit des Ausgeschiedenen vorzunehmen. 3. Der Stellvertreter des Aufsichtsratsvorsitzenden hat vorbehaltlich anderweitiger Regelungen in dieser Satzung in allen Fällen, in denen er bei Verhinderung des Aufsichtsratsvorsitzenden in dessen Stellvertretung handelt, die gleichen Rechte wie der Aufsichtsratsvorsitzende. 4. Willenserklärungen des Aufsichtsrats werden namens des Aufsichtsrats durch den Aufsichtsratsvorsitzenden abgegeben. Der Aufsichtsrat kann auch andere Aufsichtsratsmitglieder hierzu ermächtigen. Der Aufsichtsratsvorsitzende ist ermächtigt, Erklärungen für den Aufsichtsrat entgegenzunehmen. *§ 13 Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats* 1. Der Aufsichtsrat überwacht die Führung der Geschäfte durch den Vorstand. Er ist nicht berechtigt, die Geschäfte der Gesellschaft selbst zu führen. Im Übrigen hat der Aufsichtsrat alle Aufgaben und Rechte, die ihm durch Gesetz, die Satzung oder in
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April 17, 2020 09:06 ET (13:06 GMT)
DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der -6-
sonstiger Weise zugewiesen werden. 2. Der Aufsichtsrat kann in der Geschäftsordnung für den Vorstand oder durch Beschluss bestimmte Arten von Geschäften oder Maßnahmen von seiner Zustimmung abhängig machen. Er kann seine Zustimmung zu bestimmten Arten von Geschäften oder Maßnahmen widerruflich allgemein oder für den Fall, dass das einzelne Geschäft oder die einzelne Maßnahme bestimmten Anforderungen genügt, im Voraus erteilen. 3. Der Aufsichtsrat ist befugt, Änderungen der Satzung zu beschließen, die nur deren Fassung betreffen. *§ 14 Geschäftsordnung und Ausschüsse* 1. Der Aufsichtsrat gibt sich eine Geschäftsordnung im Rahmen der gesetzlichen Vorschriften und der Bestimmungen dieser Satzung. 2. Der Aufsichtsrat kann nach Maßgabe der gesetzlichen Vorschriften aus seiner Mitte Ausschüsse, insbesondere einen Prüfungsausschuss und einen Nominierungsausschuss, bilden und deren Zusammensetzung, Aufgaben und Befugnisse in der Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat festsetzen. Soweit das Gesetz oder die Satzung es zulassen, kann der Aufsichtsrat ihm obliegende Aufgaben, Entscheidungsbefugnisse und Rechte auf seinen Vorsitzenden, einzelne seiner Mitglieder oder aus seiner Mitte gebildete Ausschüsse übertragen. *§ 15 Sitzungen und Beschlussfassung* 1. Die Einberufung der Sitzungen des Aufsichtsrats erfolgt durch den Aufsichtsratsvorsitzenden unter Einhaltung einer Frist von mindestens fünf Werktagen wobei der Tag der Absendung der Einladung und der Tag der Sitzung nicht mitgerechnet werden. Der Aufsichtsrat kann in seiner Geschäftsordnung eine längere Einladungsfrist festlegen. Die Einberufung kann schriftlich, per Telefax, per E-Mail oder mittels sonstiger gebräuchlicher Telekommunikationsmittel erfolgen. In dringenden Fällen kann der Aufsichtsratsvorsitzende die Frist verkürzen und die Sitzung mündlich oder fernmündlich einberufen. Im Übrigen gelten hinsichtlich der Einberufung der Sitzungen des Aufsichtsrats die gesetzlichen Bestimmungen sowie die Regelungen der Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat. 2. Die Sitzungen des Aufsichtsrats werden vom Aufsichtsratsvorsitzenden geleitet. 3. Beschlüsse des Aufsichtsrats werden in der Regel in Präsenzsitzungen gefasst. Es ist jedoch, vorbehaltlich einer entsprechenden Festlegung durch den Aufsichtsratsvorsitzenden, zulässig, Sitzungen des Aufsichtsrats in Form einer Video- oder Telefonkonferenz abzuhalten oder einzelne Aufsichtsratsmitglieder im Wege der Videoübertragung oder telefonisch zuzuschalten und in diesen Fällen auch die Beschlussfassung oder Stimmabgabe per Videokonferenz bzw. Videoübertragung oder telefonisch vorzunehmen. Abwesende bzw. nicht an der Konferenzschaltung teilnehmende oder zugeschaltete Aufsichtsratsmitglieder können auch dadurch an der Beschlussfassung des Aufsichtsrats teilnehmen, dass sie schriftliche Stimmabgaben durch ein anderes Aufsichtsratsmitglied überreichen lassen. Darüber hinaus können sie ihre Stimme auch im Vorfeld der Sitzung, während der Sitzung oder nachträglich innerhalb einer vom Aufsichtsratsvorsitzenden zu bestimmenden angemessenen Frist auch mündlich, fernmündlich, per Telefax, per E-Mail oder mittels sonstiger gebräuchlicher Kommunikationsmittel abgeben. Ein Recht zum Widerspruch gegen die vom Aufsichtsratsvorsitzenden angeordnete Form der Beschlussfassung besteht nicht. 4. Beschlussfassungen können auch außerhalb von Sitzungen (im Sinne von Absatz 3) schriftlich, per Telefax, per E-Mail oder mittels sonstiger gebräuchlicher Kommunikationsmittel sowie in Kombination der vorgenannten Formen erfolgen, wenn der Aufsichtsratsvorsitzende dies unter Beachtung einer angemessenen Frist anordnet oder sich alle Aufsichtsratsmitglieder an der Beschlussfassung beteiligen. Aufsichtsratsmitglieder, die sich bei der Beschlussfassung der Stimme enthalten, nehmen in diesem Sinne an der Beschlussfassung teil. Ein Recht zum Widerspruch gegen die vom Aufsichtsratsvorsitzenden angeordnete Form der Beschlussfassung besteht nicht. 5. Der Aufsichtsrat ist nur beschlussfähig, wenn nach Einladung sämtlicher Mitglieder mindestens die Hälfte der Mitglieder, aus denen er insgesamt zu bestehen hat, an der Beschlussfassung teilnimmt. Abwesende bzw. nicht telefonisch oder über elektronische Kommunikationsmittel (insbesondere Videokonferenz) teilnehmende oder zugeschaltete Aufsichtsratsmitglieder, die nach Maßgabe von Absatz 3 bzw. Absatz 4 ihre Stimme abgeben, sowie Aufsichtsratsmitglieder, die sich bei der Beschlussfassung der Stimme enthalten, nehmen in diesem Sinne an der Beschlussfassung teil. 6. Beschlüsse des Aufsichtsrats werden, soweit das Gesetz nicht zwingend etwas anderes bestimmt, mit einfacher Mehrheit der abgegebenen Stimmen gefasst. Stimmenthaltungen gelten in diesem Sinne nicht als abgegebene Stimmen. Ergibt eine Abstimmung im Aufsichtsrat Stimmengleichheit, gibt die Stimme des Aufsichtsratsvorsitzenden den Ausschlag. 7. Über die Sitzungen des Aufsichtsrats (im Sinne von Absatz 3) sowie über in diesen Sitzungen verabschiedete Beschlüsse sind Niederschriften zu fertigen, die vom Aufsichtsratsvorsitzenden zu unterzeichnen sind. Beschlüsse außerhalb von Sitzungen (im Sinne von Absatz 3) werden vom Aufsichtsratsvorsitzenden schriftlich festgehalten und allen Aufsichtsratsmitgliedern zugeleitet. 8. Die Vorstandsmitglieder können auf Einladung des Aufsichtsratsvorsitzenden oder des Aufsichtsrats an den Sitzungen des Aufsichtsrats mit beratender Stimme teilnehmen. *§ 16 Vergütung des Aufsichtsrats* 1. Jedes Aufsichtsratsmitglied erhält jährlich eine feste Vergütung in Höhe von EUR 40.000,00. Der Aufsichtsratsvorsitzende erhält das Zweieinhalbfache, der stellvertretende Aufsichtsratsvorsitzende das Eineinhalbfache der Vergütung eines ordentlichen Mitglieds. 2. Der Vorsitzende eines Ausschusses erhält eine weitere Vergütung in Höhe von EUR 20.000,00. 3. Für die Teilnahme an einer Sitzung des Aufsichtsrats oder eines Ausschusses erhält das jeweilige Mitglied ein Sitzungsgeld von EUR 1.000,00 pro Sitzungstag und von EUR 500,00 pro Telefonkonferenz. Vorsitzende eines Ausschusses erhalten kein Sitzungsgeld für Sitzungen oder Telefonkonferenzen des betreffenden Ausschusses. 4. Die Gesellschaft sorgt dafür, dass zu Gunsten der Aufsichtsratsmitglieder eine Haftpflichtversicherung besteht. Die Gesellschaft erstattet den Aufsichtsratsmitgliedern über die Vergütung gemäß vorstehenden Absätzen hinaus die ihnen bei der Ausübung ihres Aufsichtsratsmandates vernünftigerweise entstehenden Auslagen sowie die etwa auf ihre Vergütung und Auslagen zu entrichtende Umsatzsteuer. 5. Aufsichtsratsmitglieder, die nur während eines Teils eines Geschäftsjahres dem Aufsichtsrat angehören oder das Amt des Aufsichtsratsvorsitzenden oder des stellvertretenden Aufsichtsratsvorsitzenden innehaben, erhalten eine entsprechende anteilige Vergütung. Dies gilt entsprechend für die Vergütung als Vorsitzender eines Ausschusses. 6. Die Vergütungen nach den Absätzen 1 und 2 werden fällig nach Ablauf der Hauptversammlung, die den Konzernabschluss über das Geschäftsjahr, für das die Vergütung gezahlt wird, entgegennimmt oder über seine Billigung entscheidet. *§ 17 Vertraulichkeit* 1. Die Aufsichtsratsmitglieder haben über vertrauliche Angaben, Berichte und Beratungen sowie Geheimnisse der Gesellschaft, namentlich Betriebs- oder Geschäftsgeheimnisse, die ihnen im Rahmen ihrer Tätigkeit als Aufsichtsratsmitglied bekannt geworden sind, Stillschweigen zu bewahren. 2. Bei Beendigung des Amts hat jedes Aufsichtsratsmitglied die noch in seinem Besitz befindlichen vertraulichen Unterlagen der Gesellschaft dieser zurückzugeben. C. Hauptversammlung *§ 18 Einberufung der Hauptversammlung* 1. Die ordentliche Hauptversammlung findet innerhalb der ersten sechs Monate nach Ablauf eines Geschäftsjahres statt. 2. Die Hauptversammlung wird vorbehaltlich der gesetzlichen Einberufungsrechte des Aufsichtsrats und einer Aktionärsminderheit durch den Vorstand einberufen. Die Hauptversammlung findet nach Wahl des einberufenden Organs am Sitz der Gesellschaft, an einem Ort im Umkreis von 50 km vom Sitz der Gesellschaft oder in einer deutschen Stadt mit mindestens 100.000 Einwohnern statt. 3. Die Einberufung der Hauptversammlung erfolgt durch einmalige Bekanntmachung im Bundesanzeiger mit den gesetzlich erforderlichen Angaben mit einer Frist von mindestens dreißig Tagen vor dem Tag, bis zu dessen Ablauf sich die Aktionäre zur Teilnahme an der Versammlung anzumelden haben. *§ 19 Teilnahme an der Hauptversammlung* 1. Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind diejenigen Aktionäre berechtigt, die sich rechtzeitig vor der Hauptversammlung angemeldet und der Gesellschaft ihren Aktienbesitz nachgewiesen haben. Die Anmeldung muss der Gesellschaft unter der in der Einberufung hierfür
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DJ DGAP-HV: SAF-HOLLAND SE: Bekanntmachung der -7-
mitgeteilten Adresse mindestens sechs Tage vor der Hauptversammlung zugehen. In der Einberufung kann eine kürzere, in Tagen zu bemessende Frist vorgesehen werden. Der Tag der Hauptversammlung und der Tag des Zugangs sind jeweils nicht mitzurechnen. 2. Die Anmeldung muss in Textform (§ 126b BGB) oder auf einem sonstigen, von der Gesellschaft näher zu bestimmenden elektronischen Weg in deutscher oder englischer Sprache erfolgen. 3. Der Nachweis des Aktienbesitzes ist durch Vorlage eines in Textform (§ 126b BGB) in deutscher oder englischer Sprache erteilten besonderen Nachweises über den Anteilsbesitz durch das depotführende Institut zu erbringen. Der besondere Nachweis über den Anteilsbesitz hat sich auf den Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung (Nachweisstichtag) zu beziehen und muss der Gesellschaft unter der in der Einberufung hierfür mitgeteilten Adresse mindestens sechs Tage vor der Hauptversammlung zugehen. In der Einberufung kann eine kürzere, in Tagen zu bemessende Frist vorgesehen werden. Der Tag der Hauptversammlung und der Tag des Zugangs sind jeweils nicht mitzurechnen. 4. Der Vorstand ist ermächtigt vorzusehen, dass Aktionäre ihre Stimmen, ohne an der Hauptversammlung teilzunehmen, schriftlich oder im Wege elektronischer Kommunikation abgeben dürfen (Briefwahl). Der Vorstand ist auch ermächtigt, Bestimmungen zum Umfang und Verfahren der Rechtsausübung nach Satz 1 zu treffen. 5. Der Vorstand ist ermächtigt vorzusehen, dass Aktionäre an der Hauptversammlung auch ohne Anwesenheit an deren Ort und ohne einen Bevollmächtigten teilnehmen und sämtliche oder einzelne ihrer Rechte ganz oder teilweise im Wege elektronischer Kommunikation ausüben können (Online-Teilnahme). Der Vorstand ist auch ermächtigt, Bestimmungen zu Umfang und Verfahren der Teilnahme und Rechtsausübung nach Satz 1 zu treffen. *§ 20 Leitung der Hauptversammlung* 1. Die Hauptversammlung leitet der Aufsichtsratsvorsitzende oder ein von ihm bestimmtes anderes Aufsichtsratsmitglied (Versammlungsleiter). Für den Fall, dass weder der Aufsichtsratsvorsitzende noch ein von ihm bestimmtes Aufsichtsratsmitglied die Versammlungsleitung übernimmt, wählt der Aufsichtsrat den Versammlungsleiter. Macht der Aufsichtsrat hiervon nicht Gebrauch, wählt diesen die Hauptversammlung. 2. Der Versammlungsleiter leitet die Verhandlungen und regelt den Ablauf der Hauptversammlung. Er bestimmt die Reihenfolge der Redner und der Behandlung der Tagesordnungspunkte sowie die Form, das Verfahren und die weiteren Einzelheiten der Abstimmung und kann, soweit gesetzlich zulässig, über die Zusammenfassung von sachlich zusammengehörigen Beschlussgegenständen zu einem Abstimmungspunkt entscheiden. 3. Der Versammlungsleiter ist befugt, das Frage- und das Rederecht von Aktionären zeitlich angemessen zu beschränken. Dabei soll sich der Versammlungsleiter davon leiten lassen, dass die Hauptversammlung in angemessener und zumutbarer Zeit abgewickelt wird. 4. Der Versammlungsleiter kann die teilweise oder vollständige Aufzeichnung und Übertragung der Hauptversammlung in Ton und Bild über elektronische und andere Medien zulassen. Die Übertragung kann auch in einer Form erfolgen, zu der die Öffentlichkeit uneingeschränkt Zugang hat. 5. Die Mitglieder des Aufsichtsrats sollen an der Hauptversammlung teilnehmen. Ist einem Aufsichtsratsmitglied die Anwesenheit am Ort der Hauptversammlung nicht möglich, weil es aus dienstlichen Gründen verhindert ist oder wegen der großen Entfernung des Wohnortes des Aufsichtsratsmitglieds vom Versammlungsort, so kann es an der Hauptversammlung auch im Wege der Zuschaltung durch Bild- und Tonübertragung teilnehmen; gleiches gilt für ein Vorstandsmitglied. *§ 21 Stimmrecht und Beschlussfassung* 1. Jede Aktie gewährt in der Hauptversammlung eine Stimme. 2. Das Stimmrecht kann durch Bevollmächtigte ausgeübt werden. Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft bedürfen der Textform (§ 126b BGB), sofern in der Einberufung keine Erleichterungen bestimmt werden. Die Einzelheiten für die Erteilung der Vollmachten, ihren Widerruf und ihren Nachweis gegenüber der Gesellschaft werden mit der Einberufung der Hauptversammlung bekannt gemacht. § 135 AktG bleibt unberührt. 3. Die Hauptversammlung fasst ihre Beschlüsse mit einfacher Mehrheit der abgegebenen gültigen Stimmen, soweit nicht zwingende gesetzliche Vorschriften oder diese Satzung eine höhere Mehrheit oder weitere Erfordernisse bestimmen. Soweit nicht zwingende gesetzliche Vorschriften entgegenstehen, bedarf es für Satzungsänderungen einer Mehrheit von zwei Dritteln der abgegebenen gültigen Stimmen bzw., sofern mindestens die Hälfte des Grundkapitals vertreten ist, der einfachen Mehrheit der abgegebenen gültigen Stimmen. Sofern das Gesetz für Beschlüsse der Hauptversammlung außer der Stimmenmehrheit eine Kapitalmehrheit vorschreibt, genügt, soweit gesetzlich zulässig, die einfache Mehrheit des bei der Beschlussfassung vertretenen Grundkapitals. Das in § 103 Abs. 1 Satz 2 AktG vorgesehene Mehrheitserfordernis bleibt unberührt. 4. Solange Aktienurkunden nicht ausgegeben sind, werden in der Einladung zur Hauptversammlung die Bedingungen festgelegt, die von den Aktionären zum Nachweis ihres Stimmrechts zu erfüllen sind. IV. Jahresabschluss, Gewinnverwendung *§ 22 Jahresabschluss* 1. Der Vorstand hat innerhalb der gesetzlichen Fristen für das vergangene Geschäftsjahr den Jahresabschluss und den Lagebericht sowie, soweit gesetzlich vorgeschrieben, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht aufzustellen und diese Unterlagen unverzüglich dem Aufsichtsrat und dem Abschlussprüfer vorzulegen. Zugleich hat der Vorstand dem Aufsichtsrat einen Vorschlag vorzulegen, den er der Hauptversammlung für die Verwendung des Bilanzgewinns machen will. §§ 298 Abs. 2 und 315 Abs. 5 HGB bleiben unberührt. 2. Der Jahresabschluss, der Konzernabschluss, der Lagebericht und der Konzernlagebericht, der Bericht des Aufsichtsrats gemäß § 171 Abs. 2 AktG sowie der Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns sind von der Einberufung an in den Geschäftsräumen der Gesellschaft zur Einsicht der Aktionäre auszulegen. Die Verpflichtungen nach Satz 1 bestehen nicht, wenn die dort bezeichneten Dokumente für denselben Zeitraum über die Internetseite der Gesellschaft zugänglich sind. 3. Die Hauptversammlung beschließt alljährlich, nach Entgegennahme des gemäß § 171 Abs. 2 AktG vom Aufsichtsrat zu erstattenden Berichts, in den ersten sechs Monaten des Geschäftsjahres über die Entlastung des Vorstands und Aufsichtsrats, über die Verwendung des Bilanzgewinns, über die Wahl des Abschlussprüfers und in den im Gesetz vorgesehenen Fällen über die Feststellung des Jahresabschlusses und die Billigung des Konzernabschlusses. *§ 23 Verwendung des Bilanzgewinns* Der Bilanzgewinn, der sich aus dem Jahresabschluss nach Vornahme der Abschreibungen, Wertberichtigungen, Rückstellungen und Rücklagen ergibt, wird auf die Aktionäre verteilt, soweit die Hauptversammlung nicht eine anderweitige Verwendung beschließt. An Stelle oder neben einer Barausschüttung kann von der Hauptversammlung auch eine Sachausschüttung beschlossen werden. Die Anteile der Aktionäre am Gewinn bestimmen sich nach ihren Anteilen am Grundkapital. V. Schlussbestimmungen *§ 24 Gründungsaufwand/Formwechsel- und Sitzverlegungsaufwand* Die Kosten in Bezug auf die Umwandlung der SAF-HOLLAND S.A. in die SAF-HOLLAND SE und die anschließende Sitzverlegung nach Deutschland in Höhe von bis zu EUR 750.000,00 werden von der Gesellschaft getragen. *§ 25 Organ- und Funktionsbezeichnungen* Sofern Organ- und Funktionsbezeichnungen in dieser Satzung in ihrer männlichen Form verwendet werden, gelten diese Bezeichnungen jeweils auch für die weibliche Form.' _A convenience translation of the new version of the Articles of Association into English can be found on the Company's website at_ _https://corporate.safholland.com/en/investor-r elations/general-meeting/extraordinary-general- meeting/2020._ 3. *Approval of the transfer of the Company's registered office from the Grand Duchy of Luxembourg to Germany* _The Board of Directors proposes that the transfer of the Company's registered office from the Grand Duchy of Luxembourg to Germany be approved._ 4. *Appointment of the members of the new Supervisory Board of the Company* _The new version of the Articles of Association proposed under agenda item 2 also includes the change of the management system from a monistic (one-tier) management system into a dualistic (two-tier) management system consisting of a Management Board and a Supervisory Board. This requires the election of the necessary number of Supervisory Board members._ The composition of the Supervisory Board is determined in accordance with Article 40 (2) and (3) of Council Regulation (EC) No. 2157/2001 of 8 October
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April 17, 2020 09:06 ET (13:06 GMT)
2001 on the Statute for a European company (SE) (SE Regulation) in conjunction
with Section 17 (1) of the German Act Implementing the SE Regulation (Gesetz
zur Ausführung der Verordnung (EG) Nr. 2157/2001 des Rates vom 8. Oktober 2001
über das Statut der Europäischen Gesellschaft (SE), SEAG), and Section 11 of
the Articles of Association of the Company in the new version to be resolved
under agenda item 2. The members of the Supervisory Board are elected by the
Company's general meeting without being bound by election proposals.
_Based on the recommendation of the Nomination Committee, the Board of
Directors proposes that the following persons a) to e) be elected to the new
Supervisory Board:_
a) _Matthias Arleth_ _, Munich_
_Member of the management board and
Deputy Chairman, Webasto SE_
b) _Ingrid Jägering_ _, Südlohn_
_Member of the management board and Chief
Financial Officer, LEONI AG_
c) _Dr. Martin Kleinschmitt_ _, Berlin_
_Partner, Noerr LLP, and member of the
management board, Noerr Consulting AG_
d) _Martina Merz_ _, Stuttgart_
_Member of the management board and Chief
Executive Officer, thyssenkrupp AG_
e) _Carsten Reinhardt_ _, Stuttgart_
_Independent senior consultant_
The candidates proposed for election shall be appointed for the period from
the entry in the German commercial register of the new version of the Articles
of Association to be resolved under agenda item 2 and the resulting change
from a monistic into a dualistic management system to the end of the Company's
annual general meeting which resolves on the discharge of the members of the
Supervisory Board for the third financial year after the commencement of the
term of office not including the financial year in which the term of office
commences, i.e. the discharge for the financial year 2023.
_Further information on the candidates proposed for election to the
Supervisory Board and their curriculum vitae can be found on the Company's
website at_
_https://corporate.safholland.com/en/investor-relations/general-meeting/extrao
rdinary-general-meeting/2020._
5. Presentation and acknowledgement of the report of the Board of Directors
setting out the reasons for granting an authorisation to issue convertible
bonds, option bonds and/or income bonds and/or profit participation rights (or
combinations of these instruments) with the authorisation to exclude the
shareholders' subscription rights in accordance with Article 420-26 (5) of the
Luxembourg law of 10 August 1915 on commercial companies, as amended from time
to time
6. *Approval to grant an authorisation to issue convertible bonds, option bonds
and/or income bonds and/or profit participation rights (or combinations of
these instruments) with the authorisation to exclude the shareholders'
subscription rights, on the creation of a conditional capital 2020 in the
amount of EUR 22,697,151.00*
_The Board of Directors proposes to pass the following resolution subject to
the condition precedent to the entry of SAF-HOLLAND SE into the German
commercial register as a result of the transfer of the Company's registered
office from the Grand Duchy of Luxembourg to Germany to be approved under
agenda item 3:_
_a) Granting of an Authorisation_
_The Management Board is authorised, with the approval of the Supervisory
Board, until the end of 19 May 2025, to issue convertible bonds, option bonds
and/or income bonds and/or profit participation rights (or combinations of
these instruments) (together '_ _Bonds_ ') with or without a maturity limit in
the total nominal amount of up to EUR 130,000,000.00 on one or more occasions
in bearer or registered form and to grant the holders or creditors of Bonds
conversion or option rights to subscribe for no-par value bearer shares of the
Company with a notional value in the Company's share capital of a total of up
to EUR 22,697,151.00 in accordance with the terms and conditions of the Bonds
and/or to establish obligations to convert the respective Bonds into such
shares in the terms and conditions of the Bonds.
_aa) Currency, Issuing Company_
_The Bonds may be issued in euros or - limited to the equivalent euro value -
in another legal currency, for example in the currency of an OECD country.
They may also be issued by a company in which SAF-HOLLAND SE directly or
indirectly holds a majority interest, either in Germany or abroad ('_ _Group
Companies_ '); in such case, the Management Board is authorised, with the
approval of the Supervisory Board, to resolve the acceptance of the guarantee
for the Bonds by SAF-HOLLAND SE and to grant the holders of the Bonds
conversion or option rights to new no-par value bearer shares of the Company
or to establish corresponding conversion obligations and to make further
declarations required for a successful issue and to take actions.
_bb) Subscription Right, Exclusion of Subscription Right_
The shareholders are generally entitled to a subscription right to the Bonds.
The subscription right may also be granted indirectly in that the Bonds are
assumed by one or more banks or companies equivalent to them pursuant to
Section 186 (5) sentence 1 of the German Stock Corporation Act with the
obligation to offer them to the shareholders for subscription. If Bonds are
issued by a Group Company, the Company must ensure that the statutory
subscription rights are granted to shareholders of the Company in accordance
with the above.
_However, the Management Board is authorised, with the approval of the
Supervisory Board, to exclude shareholders' subscription rights to the Bonds:_
(1) _for fractional amounts;_
(2) _to the extent necessary to grant
subscription rights to the holders of
previously issued conversion or option
rights to Company's shares or to the
creditors of convertible bonds with
conversion obligations to the extent to
which they would be entitled as
shareholders after exercising these
conversion or option rights or after
fulfilling the conversion obligations;_
(3) if Bonds with conversion and/or option
rights or conversion obligations are to
be issued against cash payment and the
issue price is not significantly lower
than the theoretical market value of the
Bonds with conversion and/or option
rights or conversion obligations
determined according to recognised
financial mathematical methods. This
authorisation to exclude subscription
rights applies only to the extent that
the shares to be issued to service the
conversion and option rights or upon
fulfilment of the conversion obligation
do not account for a total of more than
10% of the share capital, either at the
time the authorisation becomes effective
or at the time it is exercised ('
_Maximum Amount_ '). To be deducted from
the Maximum Amount is the total
proportionate amount of the share
capital represented by newly issued
shares or previously acquired treasury
shares which are issued or disposed of
during the term of this authorisation
under simplified subscription right
exclusion in direct or analogous
application of Section 186 (3) sentence
4 of the German Stock Corporation Act,
as well as the total proportionate
amount of the share capital attributable
to shares that can or must be subscribed
for on the basis of option and/or
conversion rights or obligations that
are issued during the term of this
authorisation under exclusion of the
subscription right in analogous
application of Section 186 (3) sentence
4 of the German Stock Corporation Act.
Furthermore, the issue of Bonds
excluding shareholders' subscription
rights may only take place in accordance
with this authorisation if the sum of
the new shares to be issued on the basis
of such Bonds, together with shares that
are issued or transferred by the Company
excluding shareholders' subscription
rights under another authorisation
during the term of this authorisation,
or shares that are to be issued on the
basis of a convertible bond, option bond
and/or income bond and/or profit
participation right excluding
shareholders' subscription rights on the
basis of the utilisation of another
authorisation during the term of this
authorisation, does not exceed 20% of
the Company's share capital, both at the
time the authorisation becomes effective
and at the time it is exercised.
If profit participation rights or income bonds without conversion rights,
option rights or conversion obligations are issued, the Management Board is
authorised, with the approval of the Supervisory Board, to exclude
shareholders' subscription rights altogether if these profit participation
rights or income bonds have merely obligatory features, i.e. if they do not
establish any membership rights in the Company, do not grant any participation
in the liquidation proceeds and the amount of interest is not calculated on
the basis of the amount of the annual net profit, the balance sheet profit or
the dividend. In addition, in this case the interest rate and the issue price
of the profit participation rights or income bonds must correspond to the
current market conditions for comparable borrowings at the time of issue.
_cc) Features of Partial Debentures_
_Bonds may be issued once or several times, in whole or in part and also
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