Washington D.C.---(Newsfile Corp. - 19. Juni 2020) - - Die Securities and Exchange Commission gab heute eine Vergabe von fast 700.000 US-Dollar an einen Whistleblower bekannt, dessen wichtige Informationen der Agentur halfen, eine erfolgreiche Durchsetzungsmaßnahme zu bringen, die zur Rückgabe von Geld an geschädigte Investoren führte. Der Hinweisgeber meldete das Problem intern, bevor er sich an die SEC wendete, um das Verhalten zu beheben, und leistete während der gesamten Untersuchung der SEC weitere Unterstützung.
"Aufgrund der Handlungen des Whistleblowers war die Agentur in der Lage, das Fehlverhalten zu identifizieren und während der Ermittlungen Zeit und Ressourcen zu sparen", sagte Jane Norberg, Leiterin des SEC-Büros des Whistleblowers. "Dieser Whistleblower trat nach vorn und half der Agentur, geschädigte Investoren zu schützen und zu kompensieren."
Die SEC hat seit der Verleihung der ersten Auszeichnung im Jahr 2012 fast 501 Millionen US-Dollar an 84 Personen vergeben. Alle Zahlungen werden aus einem vom Kongress eingerichteten Anlegerschutzfonds geleistet, der vollständig durch geldpolitische Sanktionen finanziert wird, die von Wertpapierrechtsverletzern an die SEC gezahlt werden. Es wurde kein Geld von geschädigten Anlegern genommen oder einbehalten, um Whistleblower-Prämien zu zahlen. Whistleblower können für eine Auszeichnung in Frage kommen, wenn sie der SEC freiwillig originale, aktuelle und glaubwürdige Informationen zur Verfügung stellen, die zu einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme führen. Whistleblower-Prämien können zwischen 10 und 30 Prozent des gesammelten Geldes reichen, wenn die Geldsanktionen eine Million Dollar übersteigen.
Wie im Dodd-Frank Act dargelegt, schützt die SEC die Vertraulichkeit von Hinweisgebern und gibt keine Informationen preis, die die Identität eines Whistleblowers offenbaren könnten.
Weitere Informationen zum Whistleblower-Programm und zur Meldung eines Tipps finden Sie unter www.sec.gov/whistleblower.