Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 24. Juli 2020) - Die Securities and Exchange Commission und die Federal Deposit Insurance Corporation haben eine endgültige Regel verabschiedet, die nach dem Dodd-Frank Act zur Klärung und Durchführung von Bestimmungen über die geordnete Liquidation bestimmter Broker oder Händler (gedeckte Broker-Händler) erforderlich ist, falls die FDIC zum Empfänger nach Titel II des Dodd-Frank Act ernannt wird. Die FDIC und die SEC entwickelten die endgültige Regel in Absprache mit der Securities Investor Protection Corporation (SIPC).
Gesetzlich muss die geordnete Liquidation eines gedeckten Broker-Händlers in einer Weise erfolgen, die sicherstellt, dass Kunden des gedeckten Broker-Händlers Zahlungen oder Immobilien erhalten, die für sie mindestens so vorteilhaft sind, wie es der Fall gewesen wäre, wenn der gedeckte Broker-Dealer nach dem Securities Investor Protection Act von 1970 (SIPA) liquidiert worden wäre.
Die endgültige Regel klärt unter anderem, wie die einschlägigen Bestimmungen von SIPA in ein Titel-II-Verfahren aufgenommen werden. Nach der Ernennung des FDIC zum Empfänger würde die FDIC SIPC als Treuhänder für den Broker-Dealer ernennen. SIPC würde als Treuhänder Kundenansprüche auf die gleiche Weise bestimmen und erfüllen wie in einem Verfahren im Rahmen von SIPA. Die Behandlung der qualifizierten Finanzverträge des versicherten Maklerhändlers würde gemäß Titel II geregelt.
Darüber hinaus beschreibt die endgültige Regel das Füranspruchsverfahren für Kunden und andere Gläubiger eines gedeckten Broker-Händlers und klärt die Befugnisse der FDIC als Konkursverwalter in Bezug auf die Übertragung von Vermögenswerten eines gedeckten Maklerhändlers an einen Brückenmakler-Händler.
Die endgültige Regel ist inhaltlich identisch mit der 2016 im Bundesregister veröffentlichten vorgeschlagenen Regel. Sie tritt 60 Tage nach Veröffentlichung im Bundesregister in Kraft.
Medienkontakte:
Securities and Exchange Commission, Amt für öffentliche Angelegenheiten, 202-551-4120
Federal Deposit Insurance Corporation, David Barr, 703-622-4790