Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 25. September 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute zwei separate Whistleblower-Prämien für Zahlungen in Höhe von insgesamt über 2,5 Millionen US-Dollar bekannt.
Im ersten Auftrag erhielt ein Whistleblower über 1,8 Millionen US-Dollar für die Übernahme persönlicher und beruflicher Risiken bei der Berichterstattung über das interne Compliance-System eines Unternehmens. Der Tipp enthüllte ein Verhalten in Übersee, das sonst schwer zu erkennen gewesen wäre. Der interne Bericht des Whistleblowers führte zu einer internen Untersuchung des Unternehmens und einem anschließenden Bericht über die Ergebnisse an die SEC. Der Whistleblower stellte die Informationen auch der SEC zur Verfügung.
Im zweiten Beschluss erhielt ein Whistleblower 750.000 US-Dollar für die Meldung von Wertpapierverstößen im Ausland an die SEC, was die SEC-Mitarbeiter veranlasste, eine Untersuchung einzuleiten, die zu einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme führte. Der Whistleblower berichtete auch intern über die Bedenken.
"Fehlverhalten, das im Ausland auftritt, kann erhebliche Auswirkungen auf die US-Märkte haben und gleichzeitig schwer zu erkennen sein. Die heutigen Auszeichnungen zeigen die einzigartige Fähigkeit von Whistleblowern, der SEC dabei zu helfen, diese Fälle aufzudecken und zu verfolgen", sagte Jane Norberg, Leiterin des SEC-Büros des Whistleblowers. "Die Auszeichnungen bestätigen die Stärke und Vitalität des Whistleblower-Programms der SEC, da die Agentur allein im letzten Monat beispiellose acht Whistleblower-Auszeichnungen vergeben hat."
Die SEC hat seit der Ersten Verleihung der Auszeichnung im Jahr 2012 rund 525 Millionen US-Dollar an 99 Personen vergeben. Alle Zahlungen werden aus einem vom Kongress eingerichteten Anlegerschutzfonds geleistet, der vollständig durch geldpolitische Sanktionen finanziert wird, die von Wertpapierrechtsverletzern an die SEC gezahlt werden. Es wurde kein Geld von geschädigten Anlegern genommen oder einbehalten, um Whistleblower-Prämien zu zahlen. Whistleblower können für eine Auszeichnung in Frage kommen, wenn sie der SEC freiwillig originale, aktuelle und glaubwürdige Informationen zur Verfügung stellen, die zu einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme führen. Whistleblower-Prämien können zwischen 10 und 30 Prozent des gesammelten Geldes reichen, wenn die Geldsanktionen eine Million Dollar übersteigen.
Wie im Dodd-Frank Act dargelegt, schützt die SEC die Vertraulichkeit von Hinweisgebern und gibt keine Informationen preis, die die Identität eines Whistleblowers offenbaren könnten.
Weitere Informationen zum Whistleblower-Programm und zur Meldung eines Tipps finden Sie unter www.sec.gov/whistleblower.