Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 7. Oktober 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute bekannt, dass sie das nationale Seminar ihres Compliance Outreach-Programms für Investmentgesellschaften und Anlageberater auf den 19. November 2020 verschoben hat. Dieses Programm soll Chief Compliance Officers (CCOs) und anderen leitenden Mitarbeitern von Investmentgesellschaften und Investmentberatungsfirmen dabei helfen, ihre Compliance-Programme zum Schutz von Investoren zu verbessern. Das November-Programm wird als Live-Webcast angeboten- sowohl Referenten als auch Teilnehmer werden aus der Ferne am Programm teilnehmen. Alle Live-Webcast-Teilnehmer können das Programm in Echtzeit ansehen, auf Präsentationsmaterialien zugreifen und während der Präsentation Fragen an die Referenten senden. Fragen an die Panels können auch vor der Veranstaltung an ComplianceOutreach@sec.gov eingereicht werden.
Das Office of Compliance Inspections and Examinations (OCIE), die Division of Investment Management (IM) der SEC und die Asset Management Unit (AMU) der Division of Enforcement sponsern gemeinsam das Compliance Outreach-Programm. Anlageberater und leitende Angestellte der Investmentgesellschaft müssen sich nicht registrieren, um an dem Live-Webcast teilzunehmen, auf den am Veranstaltungstag über SEC.gov zugegriffen werden kann. Die Tagesordnung für das Seminar finden Sie hier. Zu den Rednern gehören hochrangige Vertreter der Kommission, des OCIE, des IM, der AMU und der Industrie. Zu den Themen gehören: Programmprioritäten im Jahr 2020, Business Continuity und Informationssicherheit, Fragen zu Interessenkonflikten, regulatorische Hot-Themen und Themen, die für Investmentgesellschaften spezifisch sind.
"Die Fortsetzung des offenen Dialogs zwischen SEC-Mitarbeitern und Branchenexperten ist angesichts der vielfältigen Probleme, mit denen wir aufgrund der COVID-19-Pandemie konfrontiert waren, von entscheidender Bedeutung. Die Bereitstellung wichtiger Informationen für die Compliance-Community durch diese virtuelle Veranstaltung ist eine der vielen Möglichkeiten, wie OCIE weiterhin sicherstellen kann, dass seine Arbeit in einer Weise durchgeführt werden kann, die mit der Aufrechterhaltung eines normalen Betriebs und angemessenen Gesundheits- und Sicherheitsmaßnahmen im Einklang steht", sagte OCIE-Direktor Peter Driscoll. "Wir freuen uns darauf, diese aktuellen Themen zu diskutieren, die darauf abzielen, eine verbesserte Compliance in der Branche zu fördern."
"Die Division of Investment Management begrüßt die Möglichkeit, mit Compliance-Experten in Kontakt zu treten, da wir Strategien in Betracht ziehen, die Investmentgesellschaften und Anlageberater betreffen", sagte IM-Direktorin Dalia Blass. "Wir hoffen, dass dieser fortgesetzte Dialog mit den Chief Compliance Officers und ihren Teams die Compliance-Community und die Regulierungsbehörden besser darauf vorbereiten würde, auf die zahlreichen Herausforderungen zu reagieren, die vor uns liegen, einschließlich der Herausforderungen im Zusammenhang mit der COVID-19-Pandemie und darüber hinaus. Wir freuen uns darauf, unsere Gedanken mit Compliance-Experten zu einer Reihe von drängenden Themen zu teilen, die Main Street-Investoren heute betreffen."
Obwohl für die Teilnahme am virtuellen Seminar keine Registrierung erforderlich ist, besteht die Möglichkeit, dass die Live-Zugriffsnachfrage die Kapazität übersteigen kann. Eine Aufzeichnung wird nach der Veranstaltung auf der Website der SEC zur Verfügung gestellt. Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an: ComplianceOutreach@sec.gov.