Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 1. Dezember 2020) - Die Securities and Exchange Commission hat heute einen nicht registrierten Anlageberater mit Sitz in Orlando, Florida, angeklagt, der die Gemeinde Mayagüez, Puerto Rico, betrogen und 7,1 Millionen US-Dollar an Steuergeldern veruntreut hat.
Laut der Beschwerde der SEC, im Jahr 2016, Eugenio Garcia Jimenez, Jr. sagte Gemeindebeamten, dass er etwa 9 Millionen Dollar der Gemeindemittel ohne Risiko für Principal investieren und die Stadt jährliche Renditen von etwa 10% verdienen könnte. Wie in der Beschwerde dargelegt, beabsichtigte die Stadt, die Erträge aus dieser Investition zur Finanzierung kommunaler Projekte zu verwenden, einschließlich des Baus eines neuen Traumazentrums. Die Beschwerde wirft Garcia vor, Dokumente gefälscht zu haben, darunter Bankkorrespondenz und Makleröffnungsdokumente, um die Gemeindebeamten davon zu überzeugen, ihn mit den Mitteln der Gemeinde zu betrauen. Wie in der Beschwerde behauptet, kaufte Garcia, anstatt eine Anlagestrategie zur Generierung der versprochenen Renditen auszuführen, sofort US-Schatzanleihen, nahm sofort ein Margendarlehen auf, das die Schuldverschreibungen als Sicherheit versprach, und veruntreute über einen Zeitraum von sechs Monaten 7,1 Millionen US-Dollar, indem er Gelder an sich selbst, von ihm kontrollierte Unternehmen und seine Mitarbeiter überwies.
"Die Gemeinde wählte Garcia als Anlageberater und vertraute ihm Steuergelder in Millionenhöhe an", sagte Eric I. Bustillo, Direktor des SEC-Regionalbüros in Miami. "Wie behauptet, nutzte Garcia dieses Vertrauen und veruntreute Millionen von Dollar an Steuergeldern, was der Gemeinde großen Schaden zufügte."
Die Beschwerde der SEC, die vor dem Bundesgericht in Puerto Rico eingereicht wurde, wirft Garcia vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze verstoßen zu haben. Die SEC strebt eine dauerhafte Unterlassungsklage, die Entschuldung angeblich unrechtmäßig erworbener Gewinne plus Vorverurteilungszinsen und eine zivilrechtliche Strafe an.
Die Untersuchung der SEC, die fortgesetzt wird, wird von Sean M. O'Neill durchgeführt und von Jason R. Berkowitz und Glenn S. Gordon im Regionalbüro von Miami und mit Unterstützung von Paul N. Anderson, Jason P. Haggar und Zerubbabel A. Johnson vom Büro der SEC in Washington, D.C. überwacht. Der Rechtsstreit der SEC wird von Stephanie N. Moot und Mr. O'Neill geleitet und von Andrew O. Schiff überwacht.