Washington, D.C.--(Newsfile Corp. - 28. Dezember 2020) - Die Securities and Exchange Commission gab heute bekannt, dass sie eine Notklage eingereicht und eine Anordnung zur Verhängung eines Einfrierens von Vermögenswerten und anderer Soforthilfe gegen Virgil Capital LLC und ihre verbundenen Unternehmen im Zusammenhang mit einem angeblichen Wertpapierbetrug im Zusammenhang mit Virgil Capitals Flaggschiff-Kryptowährungshandelsfonds Virgil Sigma Fund LP erhalten hat. Die Klage der Kommission wirft Stefan Qin, einem australischen Staatsbürger und Teilzeitwohnsitz in New York, der Virgil Capital und seine verbundenen Unternehmen besitzt und kontrolliert, vor, dass der Betrug unter die Kontrolle der Betrugsfälle ging.
Laut der Beschwerde der SEC betrügen Qin und seine Unternehmen seit mindestens 2018 Investoren im Sigma-Fonds, indem sie wesentliche Falschdarstellungen über die Strategie, die Vermögenswerte und die Finanzlage des Fonds machen. Die Beschwerde wirft den Angeklagten vor, dass die Angeklagten die Anleger getäuscht hätten, um zu glauben, dass ihr Geld ausschließlich für den Handel mit Kryptowährungen auf der Grundlage eines proprietären Algorithmus verwendet werde, während Qin und die Unternehmen Anlageerlöse für persönliche Zwecke oder für andere nicht offenbarte Hochrisikoanlagen verwendet hätten. Seit mindestens Juli 2020 haben Qin und Virgil Capital Investoren, die Rückzahlungen vom Sigma-Fonds beantragt haben, mitgeteilt, dass ihre Interessen stattdessen auf einen anderen Fonds unter der ultimativen Kontrolle von Qin, aber mit separatem Management und Operationen, dem VQR Multistrategy Fund LP, übertragen würden. In der Beschwerde wird geltend gemacht, dass keine Gelder überwiesen worden seien und die Rücknahmeanträge noch ausstehen. In der Beschwerde der SEC wird ferner behauptet, dass Qin aktiv versucht, Vermögenswerte aus dem VQR-Fonds zu veruntreuen und neue Investitionen in den Sigma-Fonds zu beschaffen.
"Diese Sofortmaßnahme ist ein wichtiger Schritt, um das Vermögen der Anleger zu schützen und weiteren Schaden zu verhindern", sagte Kristina Littman, Leiterin der Cyber Unit der SEC Enforcement Division. "Qin soll falsche Versprechungen gemacht haben, um Investoren zu locken, und dann seine Täuschung fortgesetzt haben, um seinen Missbrauch von Anlegergeldern zu verschleiern."
Die Beschwerde der SEC, die am 22. Dezember 2020 im südlichen Bezirk von New York eingereicht wurde, erhebt Anklage gegen Qin, Virgil Technologies LLC, Montgomery Technologies LLC, Virgil Quantitative Research LLC, Virgil Capital LLC und VQR Partners LLC wegen Verstößen gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze und fordert dauerhafte Anordnungen, einschließlich verhaltensbasierter Anordnungen, Disgorgement mit Vorverurteilungszinsen und zivilrechtliche Sanktionen.
Die laufenden Ermittlungen der SEC werden von Fitzann Reid vom Regionalbüro in San Francisco und Amanda Straub von der Cyber Unit der Enforcement Division durchgeführt. Der Rechtsstreit wird von Susan LaMarca, Frau Straub und Frau Reid geleitet, und der Fall wird von Steven Buchholz und Frau Littman von der Cyber Unit überwacht.