NASDAQ OMX Nordic: Nasdaq Clearing - 2. Mitteilung zur Automatisierung von Ausfallfondszahlungen

Nasdaq Clearing implementiert
am 01.12.2021 automatische Aufrufe und Freigaben von Default Fund-Beiträgen (einschließlich Loss Sharing Pool). 


Die Automatisierung von Abrufen und Freigaben von Default Fund-Beiträgen wird eine
rechtzeitige Begleichung von Änderungen der Default Fund-Anforderungen sicherstellen und die automatische
Freigabe von Rückrufen für förderfähige Fonds ermöglichen. Im Falle eines Defizits wird automatisch eine
Lastschriftanweisung ausgeführt, um die Unterdeckung zu decken, und im
Falle eines Überschusses wird automatisch eine Gutschriftsanweisung ausgeführt
(vorbehaltlich der Einstellungen auf jedem Konto). 


Clearingmitglieder können weiterhin Überweisungen von notenbankfähigen Geldern zu
und von ihren Standing Settlement Instructions (SSIs) für den Default Fund
außerhalb des automatisierten Flusses anweisen. Darüber hinaus können Clearing-Mitglieder
das Callback-Limit in der CMS-Webanwendung anpassen, um eine automatische
Rückzahlung überschüssiger anrechnungsfähiger Mittel zu verhindern. 


SSIs und
Vollmachten Wie in der vorherigen Marktmitteilung mitgeteilt, erforderte die Änderung die Einrichtung neuer
SSIs für den Default Fund, für den Nasdaq Clearing über eine
Vollmacht verfügen würde. Diese SSIs werden jetzt standardmäßig aus den vorhandenen
Hauskonto-SSI eingerichtet, die für tägliche Cash Optimization-Zahlungen verwendet werden, es sei denn, es wurde eine separate Anfrage zur
Einrichtung eines neuen PoA empfangen. 



Berichte
Automatisierte Default Fund-Zahlungen werden im
Cash Optimization-Bericht dargestellt. Beispiele für solche Berichte mit Standardfondszahlungen sind
auf Q-port oder Clearing Workstation External Test System 1 (EXT1) verfügbar. 



Rückruflimits
Zunächst werden alle Default Fund-Konten mit einem maximalen Callback-Limit eingerichtet, um eine automatische Rückzahlung
überschüssiger anrechnungsfähiger Mittel an die neuen
SSIs für den Default Fund zu verhindern. Clearing-Mitglieder können
das Callback-Limit auf die gleiche Weise wie für das Collateral Custody Account über die
CMS-Webanwendung (Cash Optimization -> Settings) anpassen oder entfernen. 


Timeline
Automatisierte Default Fund-Transaktionen folgen der aktuellen Cash Optimization
Timeline. 

Informationen

Bei Fragen wenden Sie sich bitte an: [e-mail], [phone].

Für Anträge auf neue SSIs oder Vollmachten wenden Sie sich bitte an:
[e-mail].