SAN FRANCISCO (dpa-AFX) - Die US-Börsenaufsicht HAT den ehemaligen Vorstandsvorsitzenden von Wells Fargo & Co. (WFC), John Stumpf, und die ehemalige Chefin der Wells Fargo Community Bank Carrie Tolstedt wegen ihrer Rolle bei der angeblichen Irreführung von Anlegern über den Erfolg der Community Bank angeklagt.
Stumpf, der 2016 von seinem Spitzenposten zurückgetreten war, hat die Vorwürfe beigelegt, ohne sie zuzugeben oder zu leugnen. Er erklärte sich bereit, eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar zu zahlen. Die Agentur wird das Geld mit 500 Millionen Dollar kombinieren, die Wells Fargo in einem früheren Vergleich bezahlt hat, und die Summe an geschädigte Investoren verteilen, so die SEC in einer Erklärung.
Darüber hinaus reichte die SEC eine Klage vor dem U.S. District Court for the Northern District of California ein, in der Tolstedt Betrug beging. Die Beschwerde der Agentur wirft ihr vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Bundeswertpapiergesetzes verstoßen zu haben. Sie strebt eine dauerhafte einstweilige Verfügung, zivilrechtliche Sanktionen, eine Verhängung von Vorverurteilungsinteressen und eine Anwaltskammer von Offizieren und Direktoren an.
Die SEC hatte zuvor gegen Wells Fargo Anklage wegen Beteiligung an dem Fehlverhalten erhoben.
Die Anordnung der SEC gegen Stumpf stellte fest, dass er in den Jahren 2015 und 2016 bei der Kommission eingereichte Und-Beglaubigungen unterzeichnet und bescheinigt habe, von denen er hätte wissen müssen, dass sie irreführend seien, sowohl in Bezug auf die Cross-Selling-Strategie der Wells Fargo Community Bank als auch auf ihre gemeldete Kennzahl.
Dem Auftrag zufolge konnte Stumpf die Richtigkeit seiner Zertifizierungen nicht gewährleisten, nachdem er darauf hingewiesen worden war, dass Wells Fargo die Öffentlichkeit über die Cross-Selling-Metrik irregeführt habe.
Gemäß der Beschwerde der SEC gegen Tolstedt hat Tolstedt von Mitte 2014 bis Mitte 2016 die "Cross-Sell-Metrik" von Wells Fargo öffentlich beschrieben und unterstützt, um den finanziellen Erfolg von Wells Fargo zu messen, obwohl diese Kennzahl durch Konten und Dienste überhöht wurde, die nicht genutzt, nicht benötigt oder nicht autorisiert waren.
In der Beschwerde wurde auch behauptet, dass Tolstedt irreführende Unterzertifizierungen über die Richtigkeit der öffentlichen Enthüllungen von Wells Fargo unterzeichnet habe, wenn sie gewusst habe oder leichtsinnig gewesen sei, weil sie nicht gewusst habe, dass die Aussagen in diesen Angaben zu Wells Fargos Cross-Selling-Metrik materiell falsch und irreführend seien.
Im Februar erklärte die US-Staatsanwaltschaft, wells Fargo habe sich bereit erklärt, 3 Milliarden US-Dollar zu zahlen, um strafrechtliche und zivilrechtliche Ermittlungen in betrügerischeverkaufspraktiken zu begleichen, die die Eröffnung von Millionen von Konten ohne Genehmigung des Kunden beinhalteten. Wells Fargos Zahlung in Höhe von 3 Milliarden Dollar beinhaltet eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 500 Millionen Dollar, die von der SEC an Investoren ausgeschüttet werden soll.
Wells Fargo hat zugegeben, dass es zwischen 2002 und 2016 Mitarbeiter unter Druck gesetzt hat, unrealistische Verkaufsziele zu erreichen, die Tausende von Mitarbeitern dazu veranlassten, Kunden Unter falschen Vorwänden oder ohne Zustimmung Millionen von Konten oder Produkten zur Verfügung zu stellen, oft durch die Erstellung falscher Aufzeichnungen oder den Missbrauch von Kundenidentitäten", hieß es in einer Erklärung der Abteilung.
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