FRANKFURT (dpa-AFX) - Die Deutsche Bank hat sich bereit erklärt, mehr als 130 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Ermittlungen der US-Regierung wegen Verstößen gegen das Foreign Corrupt Practices Act und eine gesonderte Untersuchung eines Rohstoffbetrugssystems zu regeln.
Der Vergleich umfasst strafrechtliche Sanktionen in Höhe von 85,19 Millionen US-Dollar, eine strafrechtliche Entschädigung von 681.480 US-Dollar, Entschädigungszahlungen von 1,22 Millionen US-Dollar und 43,33 Millionen US-Dollar, die in einer koordinierten Resolution an die U.S. Securities & Exchange Commission gezahlt werden.
"Die Deutsche Bank hat ein kriminelles System zur Verschleierung von Zahlungen an so genannte Berater weltweit betrieben, die als Schmiergelder für Bestechungsgelder an ausländische Beamte und andere dienten, um lukrative Geschäftsprojekte ungerechtfertigt erweise zu erhalten und zu behalten", sagte der amtierende US-Staatsanwalt Seth DuCharme vom Eastern District of New York.
Laut Zulassungen und Gerichtsdokumenten hat die Deutsche Bank zwischen 2009 und 2016 durch ihre Mitarbeiter und Agenten, einschließlich Geschäftsführern und hochrangigen regionalen Führungskräften, wissentlich und vorsätzlich verschworen, falsche Bücher, Aufzeichnungen und Konten zu führen, um Zahlungen an einen Unternehmensentwicklungsberater (BDC) zu verschleiern, der als Stellvertreter für einen ausländischen Beamten fungierte, und Zahlungen an ein BDC, die tatsächlich Bestechungsgelder an einen Entscheidungsträger für einen Kunden gezahlt wurden, um lukrative Geschäfte für die Bank zu erhalten.
Die Deutsche Bank leistete Zahlungen an Unternehmensentwicklungsberater, die nicht durch Rechnungen oder Nachweise von Dienstleistungen gestützt wurden. Mitarbeiter der Deutschen Bank haben BDC falsche Begründungen für Zahlungen geschaffen oder dabei unterstützt.
Laut Zulassungen und Gerichtsdokumenten haben Edelmetallhändler der Deutschen Bank zwischen 2008 und 2013 ein System zur Betrugsbekämpfung anderer Händler an der New York Mercantile Exchange Inc. und Commodity Exchange Inc. durchgeführt, bei denen es sich um Rohstoffbörsen der CME Group Inc. handelt.
Händler am Edelmetall-Schreibtisch der Deutschen Bank in New York, Singapur und London gaben den Auftrag, Edelmetall-Futures-Kontrakte zu kaufen und zu verkaufen, mit der Absicht, diese Aufträge vor der Ausführung zu stornieren, unter anderem in dem Versuch, davon zu profitieren, indem sie andere Marktteilnehmer durch die Injektion falscher und irreführender Informationen über das Vorhandensein echter Angebots- und Nachfrage nach Edelmetall-Futures-Kontrakten täuschen.
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