Stockholm, 13. Januar 2021 - Das Disziplinarkomitee der Nasdaq Stockholm
hat festgestellt, dass Atari Inc. ("Atari" oder das "Unternehmen") das Nasdaq
First North Growth Market Rulebook (das "Rulebook") gebrochen hat, und hat daher das
Unternehmen zur Zahlung einer Geldbuße von acht Jahresgebühren verurteilt, was einem Betrag von
800.000 SEK entspricht.
Der Disziplinarausschuss kommt zu dem Schluss, dass Atari, obwohl er von
der im Regelwerk festgelegten normalen Meldefrist befreit wurde,
seinen Halbjahresfinanzbericht für den Zeitraum vom 1. April bis 30. September 2019 innerhalb der neuen vereinbarten Frist noch nicht offengelegt
hat. Weiter wird der Schluss gezogen, dass
die Gesellschaft ihren Jahresabschluss für das Geschäftsjahr
2019/2020 nicht innerhalb der Berichtsfrist, die aufgrund
der COVID-19-Pandemie auf vier Monate verlängert wurde, oder ihren Geschäftsbericht innerhalb von sechs Monaten nach Ende des Geschäftsjahres auf vier Monate verlängert
hat. Darüber hinaus hat das Unternehmen seinen
Halbjahresfinanzbericht für den Zeitraum vom 1. April bis 30. September 2020 nicht innerhalb von zwei Monaten
nach Ende des Berichtszeitraums veröffentlicht.
Der Disziplinarausschuss kommt auch zu dem Schluss, dass die Börse das Unternehmen bereits im Oktober
2019 wegen dreier verschiedener Verstöße gegen die Offenlegungsregeln im Regelwerk kritisiert hat und dass sich die Börse im
Falle weiterer Mängel bei der Einhaltung des Unternehmens das Recht vorbehalten
hat, ihre
Entscheidung, diese Angelegenheit nicht an den Disziplinarausschuss zu verweisen, zu überdenken.
Zusammenfassend kommt der Disziplinarausschuss zu dem Schluss, dass das Unternehmen
siebenmal gegen die Offenlegungsregeln in Kapitel 4 des Regelwerks verstoßen
hat. Der Disziplinarausschuss nimmt die wiederholten Verstöße des Unternehmens innerhalb relativ kurzer Zeit besonders ernst
und verurteilt das Unternehmen daher zur Zahlung einer Geldbuße von acht
Jahresgebühren.
Die Entscheidung des Disziplinarausschusses ist abrufbar unter:
https://www.nasdaq.com/solutions/decisions-sanctions-stockholm-2021
Über den Disziplinarausschuss Die Aufgabe des Disziplinarausschusses der Nasdaq Stockholm besteht darin, den Verdacht zu
prüfen, ob
Exchange-Mitglieder oder börsennotierte Unternehmen gegen die an der Börse geltenden Regeln und Vorschriften verstoßen
haben. Wenn die Börse den Verdacht hat, dass ein
Mitglied oder Unternehmen gegen die Regeln verstoßen hat, wird die Angelegenheit an den
Disziplinarausschuss verwiesen. Die Nasdaq Stockholm untersucht den Verdacht und
verfolgt die Angelegenheit, und der Disziplinarausschuss erlässt ein Urteil über
mögliche Sanktionen. Die sanktionen, die für börsennotierte Unternehmen möglich sind, sind eine Verwarnung,
eine Geldstrafe oder ein Delisting. Die Geldbußen, die verhängt werden können, reichen von einer bis zu 15
Jahresgebühren. Die Sanktionen, die für Exchange-Mitglieder möglich sind, sind eine Verwarnung, eine Geldstrafe oder
eine Sperre. Die gezahlten Geldbußen sind nicht im Geschäft der Börse enthalten, sondern werden
einer Stiftung zugeschrieben, die die Forschung auf dem Wertpapiermarkt unterstützt. Der
Vorsitzende des Disziplinarausschusses und der stellvertretende Vorsitzende müssen Anwälte mit
Erfahrung als Richter sein. Mindestens zwei der anderen Mitglieder des
Ausschusses müssen einen eingehenden Einblick in die Funktionsweise des
Wertpapiermarktes haben.
Mitglieder: Ehemalige Richterin am Obersten Gerichtshof Marianne Lundius (Vorsitzende), Richterin am Obersten
Gerichtshof Ann-Christine Lindeblad (stellvertretende Vorsitzende), Geschäftsführer
Joakim Strid, Firmenchef Stefan Erneholm, Firmendirektor Anders
Oscarsson, Rechtsanwalt Wilhelm Lüning, Firmendirektor Jack Junel, MBA Ragnar
Boman, MBA Carl Johan Högbom, Rechtsanwalt Patrik Marcelius, Prokurist
Magnus Svensson Henryson, ehemaliger Prokurist Svante
Forsberg, Rechtsanwalt Erik Sjöman und Richter Petter Asp.
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