SAN FRANCISCO (dpa-AFX) - Die U.S. Securities and Exchange Commission und die Commodity Futures Trading Commission haben Geldstrafen gegen mehrere Finanzunternehmen, darunter Wells Fargo und BNP Paribas, verhängt, weil sie es versäumt haben, Aufzeichnungen über die Kommunikation von Mitarbeitern auf nicht genehmigten Plattformen zu führen. Die Aufsichtsbehörden ordneten an, dass die Finanzinstitute insgesamt Strafen in Höhe von etwa 550 Millionen US-Dollar zahlen müssen.
Die SEC kündigte Anklagen gegen 10 Firmen in ihrer Eigenschaft als Broker-Dealer und einen doppelt registrierten Broker-Dealer und Anlageberater wegen weit verbreiteter und langjähriger Versäumnisse der Firmen und ihrer Mitarbeiter bei der Aufrechterhaltung und Aufbewahrung der elektronischen Kommunikation an. Die Unternehmen erklärten sich bereit, Strafen in Höhe von insgesamt 289 Millionen US-Dollar zu zahlen, und haben damit begonnen, Verbesserungen an ihren Compliance-Richtlinien und -Verfahren vorzunehmen, um die Verstöße zu beheben.
Nach Angaben der SEC haben sich Wells Fargo Securities, LLC zusammen mit Wells Fargo Clearing Services, LLC und Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 125 Millionen US-Dollar zu zahlen. BNP Paribas Securities Corp. und SG Americas Securities, LLC haben sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von jeweils 35 Millionen US-Dollar zu zahlen. BMO Capital Markets Corp. und Mizuho Securities USA LLC haben sich bereit erklärt, jeweils Strafen in Höhe von 25 Millionen US-Dollar zu zahlen. Houlihan Lokey Capital, Inc. hat sich bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 15 Millionen US-Dollar zu zahlen. Moelis & Company LLC und Wedbush Securities Inc. haben sich bereit erklärt, jeweils Strafen in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen. und SMBC Nikko Securities America, Inc. hat sich bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 9 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Die SEC teilte mit, dass ihre Untersuchung bei allen 11 Unternehmen eine weit verbreitete und seit langem bestehende "Off-Channel"-Kommunikation aufgedeckt habe. Die Unternehmen gaben zu, dass ihre Mitarbeiter seit mindestens 2019 häufig über verschiedene Messaging-Plattformen auf ihren persönlichen Geräten, darunter iMessage, WhatsApp und Signal, über das Geschäft ihrer Arbeitgeber kommunizierten. Die Unternehmen haben die überwiegende Mehrheit dieser Off-Channel-Kommunikation nicht aufrechterhalten oder aufbewahrt, was einen Verstoß gegen die Bundeswertpapiergesetze darstellt.
Zusätzlich zu den erheblichen Geldstrafen wurde jede der Kanzleien zur Unterlassung künftiger Verstöße gegen die einschlägigen Aufzeichnungsvorschriften verurteilt und gerügt. Die Unternehmen erklärten sich außerdem bereit, unabhängige Compliance-Berater zu beauftragen, um unter anderem umfassende Überprüfungen ihrer Richtlinien und Verfahren in Bezug auf die Speicherung elektronischer Kommunikation auf persönlichen Geräten und ihrer jeweiligen Rahmenbedingungen zur Bekämpfung der Nichteinhaltung dieser Richtlinien und Verfahren durch ihre Mitarbeiter durchzuführen, so die SEC in einer Erklärung.
Unabhängig davon ordnete die Commodity Futures Trading Commission vier Finanzinstituten an, insgesamt 260 Millionen US-Dollar für Aufzeichnungs- und Aufsichtsfehler aufgrund der weit verbreiteten Verwendung nicht genehmigter Kommunikationsmethoden zu zahlen.
Wells Fargo erklärte sich bereit, eine Strafe in Höhe von 75 Millionen US-Dollar zu zahlen. BNP Paribas erklärte sich bereit, Strafen in Höhe von 75 Millionen US-Dollar zu zahlen; Die Société Générale erklärte sich bereit, eine Strafe in Höhe von 75 Millionen US-Dollar zu zahlen. Die Bank of Montreal erklärte sich bereit, Strafen in Höhe von 35 Millionen US-Dollar zu zahlen.
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